基金管理第十一講證券投資基金運(yùn)營管理概述-資料下載頁
2025-01-11 08:15本頁面
【正文】 內(nèi)部控制制度體系圖 P209 三、內(nèi)部控制主要內(nèi)容包括： 內(nèi)部控制得法律、法規(guī)指引。 投資風(fēng)險管理制度。 內(nèi)部會計控制。 內(nèi)部管理控制。 違規(guī)行為的監(jiān)察和控制。 四、內(nèi)控制度的原則和基本要求 合法性 全面性 審慎性 獨立性 相互制約性 有效性 適時性 防火墻 五、證券投資基金內(nèi)控制度的實施通過 監(jiān)察稽核部。 第四節(jié) 證券投資基金保密制度 一、證券投資基金的保密信息 ? 保密信息關(guān)系到基金持有人和基金管理公司自身的權(quán)利和利益。因此建立信息保密制度十分重要。 ? 保密信息分絕密、機(jī)密、秘密三級。屬于秘密、機(jī)密和絕密信息的分別為 P213。 ? 保密范圍劃分： P213。 二、保密措施 ? 基于證券投資基金信息保密的重要性，因此必須采取相應(yīng)的措施來保證保密信息的安全，防范因為信息泄漏給基金持有人及基金管理帶來損失的風(fēng)險。 三、泄密處罰 ? 發(fā)生泄密事件后，應(yīng)當(dāng)迅速查明泄密的內(nèi)容、密級、造成危害的范圍及嚴(yán)重程度、事件主要情節(jié)和相關(guān)責(zé)任人，及時采取補(bǔ)救措施。 ? 對于泄漏公司機(jī)密的有關(guān)人員，視情節(jié)輕重，分別給予警告、扣薪、辭退等處罰，直至追究法律責(zé)任。
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