集團(tuán)公司合規(guī)管理ppt課件-資料下載頁(yè)
2025-01-10 23:40本頁(yè)面
【正文】 管理部門(mén)應(yīng)通報(bào)交易承辦部門(mén)。交易承辦部門(mén)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按有關(guān)制度訂立和履行合同，不得給予照顧。 ?在研究決策或辦理有關(guān)交易事項(xiàng)時(shí)，報(bào)告人應(yīng)當(dāng)回避。 與公司 交易 本人或親友投資（或管理）的非上市企業(yè)，擬與集團(tuán)公司或所屬企業(yè)交易 知道或應(yīng)當(dāng)知道交易意向后三個(gè)工作日內(nèi) 企業(yè)名稱、本人及其親友所持股份和任職、擬交易事項(xiàng)等 推薦 交易對(duì)象 向集團(tuán)公司或所屬企業(yè)推薦交易對(duì)象 推薦時(shí) 推薦理由、與推薦對(duì)象的關(guān)系、推薦對(duì)象合規(guī)表現(xiàn)情況 交易承辦人員依照相關(guān)制度履行選商職責(zé)的除外 其他 可能涉及利益輸送或利益沖突的其他事項(xiàng) 合規(guī)管理運(yùn)行 ■ 合規(guī)審查 制度審查 確保各項(xiàng)制度符合合規(guī)管理要求 制度內(nèi)容是否符合合規(guī)管理要求 合規(guī)管理部門(mén) 制度審議前 未經(jīng)審查 不得頒發(fā)實(shí)施 交易對(duì)象審查 防止利益輸送和利益沖突 ?交易對(duì)象合規(guī)表現(xiàn) ?是否與集團(tuán)公司員工存在利益關(guān)系 交易環(huán)節(jié)涉及的相關(guān)部門(mén) 選定交易 對(duì)象前 ?交易對(duì)象存在不良合規(guī)表現(xiàn)可能導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) ?交易條件不當(dāng)可能產(chǎn)生利益輸送的 不得與其簽訂合同 反壟斷 反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)審查 避免壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng) 收購(gòu)兼并、市場(chǎng)營(yíng)銷等的方案、合同等 合規(guī)管理部門(mén) 相關(guān)方案、合同等的研究論證階段 未經(jīng)審查，不得組織實(shí)施 審查目的 審查內(nèi)容 審查主體 審查時(shí)間 禁止規(guī)定 合規(guī)管理運(yùn)行 ■ 合規(guī)評(píng)價(jià) ? 評(píng)價(jià)對(duì)象： 領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵崗位人員 ? 評(píng)價(jià)頻次： 每年至少進(jìn)行一次 ? 評(píng)價(jià)內(nèi)容： 合規(guī)知識(shí)掌握、合規(guī)登記報(bào)告、遵守制度規(guī)定和違規(guī)及整改情況 領(lǐng)導(dǎo)干部還包括帶頭學(xué)習(xí)和遵守制度規(guī)定以及落實(shí)合規(guī)管理情況 ? 評(píng)價(jià)方式： 員工自我評(píng)價(jià)、上下級(jí)相互評(píng)價(jià)、綜合評(píng)價(jià) ? 評(píng)價(jià)結(jié)論： 良好、一般、較差 ? 評(píng)價(jià)結(jié)果： 作為干部任免、考核獎(jiǎng)懲的依據(jù)之一；員工應(yīng)根據(jù)評(píng)價(jià)意見(jiàn)持持續(xù)改進(jìn) ? 建檔對(duì)象： 全體員工 ? 管理部門(mén)： 合規(guī)管理部門(mén) ? 記載內(nèi)容： 合規(guī)培訓(xùn)記錄、登記報(bào)告資料、相關(guān)評(píng)價(jià)資料、調(diào)查處理資料 等 ? 檔案應(yīng)用： 員工任用考察、評(píng)先選優(yōu)須查詢檔案，并作為依據(jù)之一 ■ 合規(guī)檔案 合規(guī)管理運(yùn)行 ■ 合規(guī)舉報(bào)調(diào)查 ? 監(jiān) 察 部 門(mén)： 受理舉報(bào)； 反商業(yè)賄賂、反利益輸送方面的違規(guī)調(diào)查 ? 合規(guī)管理部門(mén)： 反壟斷、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)方面違規(guī)的調(diào)查 ■ 合規(guī)監(jiān)督檢查 對(duì) 象 內(nèi) 容 結(jié) 果 合規(guī)管理部門(mén) 業(yè)務(wù) 主管 部門(mén) 和 所屬 單位 落實(shí)合規(guī)管理制度 開(kāi)展合規(guī)管理工作 對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，相關(guān)部門(mén)和單位應(yīng)當(dāng)組織整改，整改情況反饋合規(guī)管理部門(mén) 審計(jì)部門(mén) 合規(guī)制度是否健全完備和有效執(zhí)行 合規(guī)管理責(zé)任是否落實(shí) 商務(wù)行為是否符合有關(guān)制度規(guī)定 ?對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題，相關(guān)部門(mén)和單位應(yīng)組織整改 ?合規(guī)管理存在缺陷的，合規(guī)管理部門(mén)組織整改 內(nèi)控部門(mén) 執(zhí)行合規(guī)業(yè)務(wù)流程和控制措施情況 合規(guī)管理運(yùn)行 ■ 責(zé)任追究 違規(guī)責(zé)任追究 管理責(zé)任追究 管理責(zé)任免責(zé) 對(duì)發(fā)生違規(guī)問(wèn)題的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任。違規(guī)情節(jié)較輕的，給予批評(píng)教育并責(zé)令整改；情節(jié)嚴(yán)重的，按照集團(tuán)公司違紀(jì)違規(guī)行為處分規(guī)定給予相應(yīng)處分；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。 有下列行為之一的，給予批評(píng)教育并責(zé)令整改；情節(jié)嚴(yán)重的，給予相應(yīng)處分： （一）未按規(guī)定如實(shí)報(bào)告登記報(bào)告事項(xiàng)的；（二）未對(duì)下級(jí)進(jìn)行及時(shí)培訓(xùn)的；（三）阻撓、干擾合規(guī)調(diào)查的；（四）打擊、報(bào)復(fù)舉報(bào)人的；（五）拒不整改違規(guī)問(wèn)題或整改不及時(shí)、不到位的；（六）其他違反合規(guī)管理辦法規(guī)定的。 員工發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)問(wèn)題，應(yīng)追究相關(guān)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理責(zé)任。但有證據(jù)證明同時(shí)具備以下條件的，可減輕或免除其合規(guī)管理責(zé)任： （一）已按要求對(duì)違規(guī)員工進(jìn)行了合規(guī)培訓(xùn)，該員工已知悉有關(guān)制度規(guī)定； （二）集團(tuán)公司合規(guī)管理制度已在本部門(mén)（單位）落實(shí)到位，并建立和有效實(shí)施了合規(guī)管理制度。
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