合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)ppt課件-資料下載頁
2025-01-18 10:27本頁面
【正文】 萬元以上 10萬元以下的罰款 ；情節(jié)嚴(yán)重的， 撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格 。 二、違規(guī)咨詢 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 違規(guī)咨詢案例 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 A君經(jīng)某 證券公司經(jīng)紀(jì)人 B君介紹在營業(yè)部開 戶 轉(zhuǎn)入800多萬元用于新股申購，中簽中國石油1萬股 被經(jīng)紀(jì)人忽悠，在中國石油上市首日以 40多元的價(jià)位全部買入中國石油 行情大跌，客戶虧損嚴(yán)重 將證券營業(yè)部告上法庭 ? 什么是非現(xiàn)場開戶？ ? 相關(guān)法律法規(guī)要求： 《 證券法 》 第一百四十五條 ? 處罰規(guī)定 ： 責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得 ，并處以違法所得 一倍以上五倍以下 的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以 十萬元以上三十萬元以下 的罰款。 三、非現(xiàn)場開戶 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 ? 什么是開空戶？ ? 相關(guān)法律法規(guī)要求 ： 《 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 》 第二十九、三十條 ? 處罰規(guī)定： 責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得 1倍以上 5倍 以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足 3萬元的，處以 3萬元以上 30萬元以下 的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員 單處或者并處 警告、 3萬元以上 10萬元以下 的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的， 撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格 四、開空戶 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 Email 營業(yè)部 。 MSN 客戶的姓名、身份證號碼、聯(lián)系電話、聯(lián)系地址等信息 案例：非現(xiàn)場開戶及開空戶 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 某營業(yè)部在異地建營銷團(tuán)隊(duì)，借銀行網(wǎng)點(diǎn)的場地進(jìn)行客戶開發(fā)和營銷 為了完成業(yè)務(wù)指標(biāo)，通過學(xué)校、企事業(yè)單位等關(guān)系進(jìn)行批量開戶 經(jīng)紀(jì)人 ? 問題：客戶經(jīng)理能否炒股？ ? 相關(guān)法律法規(guī)要求： 《 證券法 》 第四十三條 、 《 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 》 第三十九條、 《 證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定 》 第四條 ? 處罰規(guī)定： 依法處理非法持有的股票， 沒收違法所得 ，并處以 買賣股票等值以下的罰款 五、營銷人員炒股 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 案例：員工炒股 某地證監(jiān)局對當(dāng)?shù)匾患易C券營業(yè)部進(jìn)行現(xiàn)場檢查 發(fā)現(xiàn)該營業(yè)部負(fù)責(zé)人自 1998年以本人姓名開立股票賬戶在營業(yè)部進(jìn)行股票買賣 撤銷該營業(yè)部負(fù)責(zé)人高管任職資格 ，記入誠信檔案；證券 公司也給予此人 撤職、行政警告處分 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 取得執(zhí)業(yè) 資格 ，開展 授權(quán) 業(yè)務(wù)； 出示 執(zhí)業(yè)證書， 公平 對待客戶； 充分 揭示 風(fēng)險(xiǎn)，提供 統(tǒng)一 咨詢； 正當(dāng) 手段營銷， 客戶利益 優(yōu)先。 總結(jié) 回顧 “聚沙成塔、集腋成裘 ” “ 莫因善小而不為，莫因惡小而為之 ” 讓我們從點(diǎn)滴規(guī)范，從自身做起，將合規(guī)理念融入營銷。 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值！ 謝謝大家 !
高考資料相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1