合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)ppt課件(存儲(chǔ)版)
【正文】 第二部分 相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定 《 證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定 》 之 四 ： 權(quán)益保護(hù) 遵守平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則 證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬和支付方式明確在合同內(nèi) 權(quán)益保護(hù) 第二部分 相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定 《 證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定 》 之五 管理 和監(jiān)督 客戶回訪 異常交易和操作進(jìn)行監(jiān)控 執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績(jī)效考核 管理 和監(jiān)督 信息查詢 證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過程留痕 第二部分 相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定 主要內(nèi)容 第一部分 營(yíng)銷與營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn) 第二部分 相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定 第三部分 如何合規(guī)營(yíng)銷 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 第三部分 如何合規(guī)營(yíng)銷 營(yíng)銷人員可以從事的活動(dòng) 相關(guān)處罰規(guī)定 營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)原則 3 營(yíng)銷人員的禁止行為 3 勤勉盡責(zé) 公平對(duì)待客戶 誠(chéng)實(shí)守信 客戶利益優(yōu)先 一、營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)原則 第三部分 如何合規(guī)營(yíng)銷 二、營(yíng)銷人員可以從事下列活動(dòng) （一）向客戶 介紹 證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況； （二）向客戶 介紹 證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程； （三）向客戶 介紹 與證券交易有關(guān)的法律、法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定； 第三部分 如何合規(guī)營(yíng)銷 二、營(yíng)銷人員可以從事下列活動(dòng)（續(xù)） （四）向客戶傳遞由證券公司 統(tǒng)一 提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息； （五）向客戶傳遞由證券公司 統(tǒng)一 提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息； （六）法律、法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定可以從事的其他活動(dòng)。 第三部分 如何合規(guī)營(yíng)銷 三、營(yíng)銷人員的禁止行為 （一）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜； （二）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣； （三）與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾； 第三部分 如何合規(guī)營(yíng)銷 （四）采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶； （五）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私； （六）為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利； 三、營(yíng)銷人員的禁止行為（續(xù)） 第三部分 如何合規(guī)營(yíng)銷 （七）為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)； （八）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)； （九）以所服務(wù)證券公司或證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議。人員給予警告，并處以 三萬元以上十萬元以下 的罰款，可以 撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。 二、違規(guī)咨詢 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 違規(guī)咨詢案例 第四部分 常見違規(guī)現(xiàn)象及典型案例 A君經(jīng)某 證券公司經(jīng)紀(jì)人 B君介紹在營(yíng)業(yè)部開 戶 轉(zhuǎn)入800多萬元用于新股申購，中簽中國(guó)石油1萬股 被經(jīng)紀(jì)人忽悠，在中國(guó)石油上市首日以 40多元的價(jià)位全部買入中國(guó)石油 行情大跌，客戶虧損嚴(yán)
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