合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)ppt課件(編輯修改稿)
2025-02-14 10:27 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 利益的行為 擾亂市場(chǎng)秩序的行為 承擔(dān)法律責(zé)任 營(yíng)銷(xiāo)人員的禁止行為 三、營(yíng)銷(xiāo)人員的禁止行為（續(xù)） 第三部分 如何合規(guī)營(yíng)銷(xiāo) 違背職業(yè)道德 的行為 記入誠(chéng)信檔案 公司內(nèi)部處罰 四、相關(guān)處罰規(guī)定 《 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 》 （罰則） 違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng) 提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)作出確定性的判斷 違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券 警告，并處 3萬(wàn)元以上 10萬(wàn)元以下罰款 撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格 第三部分 如何合規(guī)營(yíng)銷(xiāo) 四、相關(guān)處罰規(guī)定 《 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 》 （罰則）續(xù) 接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng) 未出示證書(shū) 接受多家證券公司委托 沒(méi)有或不足的， 3萬(wàn)元以下罰款 低于 3萬(wàn)元，罰 3萬(wàn)以下罰款 責(zé)令改正 警告 沒(méi)收違法所得 等值罰款 撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格 第三部分 如何合規(guī)營(yíng)銷(xiāo) 四、相關(guān)處罰規(guī)定 《 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 》 （罰則）續(xù) 未了解客戶 不適當(dāng)銷(xiāo)售 未講解業(yè)務(wù)規(guī)則和合同、以書(shū)面方式揭示風(fēng)險(xiǎn) 警告 3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款 撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格 第三部分 如何合規(guī)營(yíng)銷(xiāo) 對(duì)直接責(zé)任人員 （一）違規(guī)為客戶融資、融券，或者利用職權(quán)為客戶的融資、融券提供擔(dān)保的； （二）擅自對(duì)客戶買(mǎi)賣(mài)證券、委托資產(chǎn)的收益或者賠償買(mǎi)賣(mài)證券、委托資產(chǎn)的損失做出承諾的； （三）未經(jīng)客戶書(shū)面許可，假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券的； （四）參與操縱證券交易價(jià)格的； （五）擅自對(duì)客戶、柜員資料進(jìn)行修改、刪除的； （六）經(jīng)紀(jì)人違反法律、法規(guī)及 “ 經(jīng)紀(jì)人行為準(zhǔn)則 ” （由公司另行規(guī)定和頒布）的。 并處經(jīng)濟(jì)賠償 撤職降級(jí) 解聘職務(wù) 留用察看開(kāi) 除解除合同 公司 《 員工違紀(jì)違規(guī)行為處罰規(guī)定 》 第三部分 如何合規(guī)營(yíng)銷(xiāo) 公司 《 員工違紀(jì)違規(guī)行為處罰規(guī)定 》 續(xù) 下列行為： 直接責(zé)任人員 警告記過(guò)撤職降級(jí)解聘職務(wù) 并處經(jīng)濟(jì)賠償 留用察看開(kāi)除解除合同 （一）接受客戶全權(quán)委托或者私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券的； （二）為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)的； （三）參與內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息，或者建議他人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券的； （四）編造并傳播虛假信息，擾亂證券交易秩序的； （五）其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為； （六）擅自修改系統(tǒng)操作功能，或者未經(jīng)批準(zhǔn)要求電腦人員修改系統(tǒng)操作功能的； （七）在業(yè)務(wù)用機(jī)上進(jìn)行與業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的操作的； （八）對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行或者業(yè)務(wù)操作過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題不及時(shí)研究解決、或者不及時(shí)向公司主管部門(mén)報(bào)告，造成資金損失或者客戶投訴的。 公司 《 員工違紀(jì)違規(guī)行為處罰規(guī)定 》 續(xù) 第三部分 如何合規(guī)營(yíng)銷(xiāo) 主要內(nèi)容
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