集團公司合規(guī)管理ppt課件(編輯修改稿)
2025-02-06 23:40 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 ▲具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中 ? 不正當(dāng)競爭 :指經(jīng)營者違反反不正當(dāng)競爭法的規(guī)定，損害其他經(jīng)營者的合法權(quán)益，擾亂社會 經(jīng)濟秩序的行為 。 ?不正當(dāng)競爭行為（中國 《 反不正當(dāng)競爭法 》 ）： ▲ 虛假標識行為 ▲ 虛假宣傳行為 ▲ 商業(yè)賄賂行為 ▲ 不正當(dāng)有獎銷售行為 ▲ 侵犯商業(yè)秘密行為 ▲ 商業(yè)毀謗行為 石油反壟斷第一案中石化云南石油決定上訴 有關(guān)概念 4. 合規(guī)管理與其他管理的關(guān)系 ?? 合規(guī)管理與依法治企 依法治企 管理層面： 守法合規(guī) — 公司和員工行為符合法律法規(guī)和規(guī)章制度 — 合規(guī) 治理層面： 規(guī)范治理 — 科學(xué)配置、有效制衡和監(jiān)督權(quán)力 有關(guān)概念 ?? 合規(guī)管理與制度管理 合規(guī)管理通過制度建設(shè)落實法律法規(guī)要求 合規(guī)制度建設(shè)納入制度管理 開展合規(guī)培訓(xùn)、評價等是制度實施內(nèi)容 制度管理 制度建設(shè) 制度實施 合規(guī)制度建設(shè) 合規(guī)培訓(xùn) 合規(guī)評價 …… …… 合規(guī)管理 ● 合規(guī)管理是制度管理的客體內(nèi)容，猶如人事、財務(wù)管理一樣。 ● 合規(guī)管理過程其實就是制訂和實施合規(guī)管理制度的過程。 ● 合規(guī)管理與制度管理的目的都是貫徹落實法律法規(guī)要求，促進企 業(yè)依法管理規(guī)范運營。 4. 合規(guī)管理與其他管理的關(guān)系 有關(guān)概念 ?? 合規(guī)管理與法律管理 ? 合規(guī)管理是一項具體的業(yè)務(wù) / 法律管理是涉及治理、決策、經(jīng)營等各個方面的一項綜合管理 。 ? 合規(guī)管理側(cè)重對 “ 人 ” 的管理 / 法律管理側(cè)重對“事”的管理 。 ? 合規(guī)管理具有相對獨立性，但合規(guī)管理廣泛涉及大量法律專業(yè)問題，與法律管理緊密聯(lián)系。 ?? 合規(guī)管理與內(nèi)控 ? 合規(guī)管理主要針對對外商務(wù)行為，側(cè)重反商業(yè)賄賂等方面 / 內(nèi)控則針對內(nèi)部經(jīng)營管理行為，側(cè)重于財務(wù)相關(guān)的方面。 ? 合規(guī)管理主要防控 “ 人 ” 的風(fēng)險 / 內(nèi)控幾乎只對 “ 事 ” 不對 “ 人 ” 。 ? 合規(guī)管理與內(nèi)控都屬于風(fēng)險管理。 ? 合規(guī)風(fēng)險控制需要通過業(yè)務(wù)流程實現(xiàn)。 4. 合規(guī)管理與其他管理的關(guān)系 有關(guān)概念 ?? 合規(guī)管理與法律風(fēng)險防控 合規(guī)風(fēng)險 法律風(fēng)險 違反 法律法規(guī) 導(dǎo)致的風(fēng)險 違反 企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度、商業(yè)道德 等導(dǎo)致的風(fēng)險。 違反 合同約定等導(dǎo)致的風(fēng)險。 ● 合規(guī)風(fēng)險與法律風(fēng)險既有重合又有不同。 ● 合規(guī)管理與法律風(fēng)險防控都屬于風(fēng)險管理。 ● 合規(guī)管理與法律風(fēng)險防控目的、方法等幾乎完全一樣。 ● 合規(guī)管理與法律風(fēng)險防控范圍不完全一致，合規(guī)管理側(cè)重商務(wù)活動，法律風(fēng)險 防控包括全部經(jīng)營管理活動。 一、為什么要加強合規(guī)管理 二、有關(guān)概念 三、合規(guī)管理體系 四、合規(guī)管理運行 合規(guī)管理體系 ■ 管理框架 縱 向 —— 分級管理 橫 向 —— 分工負責(zé)、齊抓共管 總部 總部部門、專業(yè)分公司管理人員和地區(qū)企業(yè)班子成員合規(guī)培訓(xùn)、評價、登記報告及合規(guī)檔案管理；組織合規(guī)監(jiān)督檢查，建立公司舉報平臺、受理舉報、調(diào)查和責(zé)任追究；建立和維護公司合規(guī)管理信息平臺；組織公司合規(guī)文化建設(shè)；指導(dǎo)企業(yè)合規(guī)管理 企業(yè) 制定落實公司管理制度實施細則；管理權(quán)限范圍內(nèi)人員合規(guī)培訓(xùn)、登記報告、評價及合規(guī) 檔案管理；向公司報告重大合規(guī)問題和合規(guī)管理情況；建立本單位舉報平臺，對管理權(quán)限 內(nèi)的合規(guī)問題負責(zé)調(diào)查處理和責(zé)任追究；組織的本單位合規(guī)審計、測試等；對本單位重大 事項組織合規(guī)審查，依照相關(guān)制度事項上報總部審查。 合規(guī)部門（綜合管理） 監(jiān)察部門 審計部門 人事部門 內(nèi)控部門 組織制 （ 修 ） 訂制度；組織 合規(guī)風(fēng)險評估預(yù)警；組織合 規(guī)培訓(xùn) 、 登記報告 、 評價和 檔案管理；組織重要事項合 規(guī)審查；負責(zé)合規(guī)咨詢服務(wù) ；組織信息平臺建設(shè)；指導(dǎo) 企業(yè)合規(guī)管理工作 違規(guī)舉報受理、違規(guī)案件調(diào)查和責(zé)任追究 經(jīng)營管理合規(guī)
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