【正文】 施 —— 審核報(bào)告 ★ 審核組會(huì)議 : a)現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后 ,末次會(huì)議之前 ,或?qū)徍诉^(guò)程中定期 (每天結(jié)束 )召開(kāi)； b)核組成員參加； c)討論審核結(jié)果； d)溝通審核信息、線索，協(xié)調(diào)審核方向； e)審核組長(zhǎng)為審核總結(jié)做準(zhǔn)備。 ★審核結(jié)果的匯總分析： 在末次會(huì)議之前的審核組會(huì)議中，審核組長(zhǎng)對(duì)審核的觀察結(jié)果作一次匯總分析。 a)從發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)分析（發(fā)生的部門、要素、性質(zhì)、類型）； b)從發(fā)展的趨勢(shì)分析（上次與本次的比較）； c)從體系運(yùn)行狀況對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的影響情況分析； d)總結(jié)質(zhì)量管理體系的優(yōu)點(diǎn)。 I 0 S Q Chen Qi ISO9000知識(shí)培訓(xùn) 審核實(shí)施 —— 審核報(bào)告 ★不合格項(xiàng)的匯總整理： a)審核組應(yīng)堅(jiān)持原來(lái)的審核結(jié)果； b)同一性質(zhì)的、偶然性的一般不符合可適當(dāng)合并； c)對(duì)輕微的、尚未構(gòu)成不合格的可以觀察項(xiàng)的形式 給出； d)一般不合格已整改，仍然應(yīng)開(kāi)出不合格報(bào)告。 I 0 S Q Chen Qi ISO9000知識(shí)培訓(xùn) 審核實(shí)施 —— 審核報(bào)告 ★審核報(bào)告的內(nèi)容： a))審核目的和范圍； b)審核依據(jù)的文件（審核準(zhǔn)則）； c)審核組成員及審核時(shí)間； d)審核綜述：刪減合理性；過(guò)程識(shí)別的充分性；質(zhì)量 管理體系運(yùn)行的適宜性、有效性、充分性的結(jié)論； 審核不合格項(xiàng)的分布情況。 e)審核結(jié)論； f)審核報(bào)告的分發(fā)范圍； g)不合格報(bào)告（可作為附件附于審核報(bào)告之后）。 I 0 S Q Chen Qi ISO9000知識(shí)培訓(xùn) 審核實(shí)施 —— 審核報(bào)告 ★審核綜述： ☉文件審查情況； ☉審核計(jì)劃執(zhí)行情況； ☉審核過(guò)程概要描述； ☉審核發(fā)現(xiàn)及分析（不合格項(xiàng)統(tǒng)計(jì)與分布、特定領(lǐng)域的優(yōu)點(diǎn) /缺點(diǎn)、 特定要素的優(yōu)點(diǎn) /缺點(diǎn)）； ☉審核范圍內(nèi)是否存在沒(méi)有覆蓋的區(qū)域； ☉是否有未解決的分歧意見(jiàn)； ☉質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)分解、量化、適宜、可實(shí)現(xiàn)； ☉產(chǎn)品（包括主要原材料、過(guò)程產(chǎn)品、最終產(chǎn)品）實(shí)物質(zhì)量； ☉標(biāo)準(zhǔn)刪減的合理性； ☉遵守法律、法規(guī)和其他要求的情況； ☉人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境滿足要求的能力； ☉主要過(guò)程和關(guān)鍵過(guò)程活動(dòng)達(dá)到預(yù)期結(jié)果的情況； ☉數(shù)據(jù)收集、分析與利用，持續(xù)改進(jìn)措施的有效性； ☉內(nèi)審、管理評(píng)審、預(yù)防 /糾正措施等自我改善機(jī)制的有效性； ☉顧客滿意信息及其評(píng)價(jià)； ☉國(guó)家、行業(yè) /地方監(jiān)督檢查結(jié)果； ☉審核的結(jié)論； ☉改進(jìn)的建議及后續(xù)的活動(dòng)（如驗(yàn)證的要求與安排）。 備注 :不同時(shí)機(jī)的內(nèi)部審核其審核綜述不同 . 《 審核報(bào)告 》 案例 《 審核報(bào)告 》 （ SGS） I 0 S Q Chen Qi ISO9000知識(shí)培訓(xùn) 審核實(shí)施 —— 審核報(bào)告 ★審核結(jié)論： 定義： 審核員考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后所作出 的審核結(jié)果； ★ 審核結(jié)論考慮的內(nèi)容： a)根據(jù)審核的目的給出審核的結(jié)論； b)審核的結(jié)論有： —— 待審核發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)關(guān)閉后可申請(qǐng)認(rèn)證審核； —— 可申請(qǐng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)認(rèn)證審核； —— 質(zhì)量管理體系實(shí)施充分性、適宜性、有效性方面 的結(jié)論； —— 導(dǎo)致不合格的原因。 I 0 S Q Chen Qi ISO9000知識(shí)培訓(xùn) 審核實(shí)施 —— 末次會(huì)議 ★末次會(huì)議的目的： a)說(shuō)明審核情況； b)宣布審核的結(jié)果和結(jié)論； c)提出采取糾正措施和跟蹤要求； ★末次會(huì)議參加人員： a)審核組全體人員、受審核方代表及有關(guān)人員； b)審核組組長(zhǎng)主持末次會(huì)議。 I 0 S Q Chen Qi ISO9000知識(shí)培訓(xùn) 審核實(shí)施 —— 末次會(huì)議 ★末次會(huì)議的內(nèi)容： a)與會(huì)者簽到； b)致謝； c)重申審核目的、范圍（確認(rèn)活動(dòng)）； d)宣布審核結(jié)果（包括不合格報(bào)告）； e)對(duì)質(zhì)量管理體系有效性的評(píng)價(jià)； f)說(shuō)明抽樣公正、客觀以及局限性； g)遵守保密承諾； h)澄清異議； i)宣布本次審核的結(jié)論； j)提出糾正措施及驗(yàn)證的要求； k)請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)發(fā)言； l)宣布末次會(huì)議結(jié)束。 I 0 S Q Chen Qi ISO9000知識(shí)培訓(xùn) 審核實(shí)施 —— 末次會(huì)議 ★末次會(huì)議注意事項(xiàng)： a)時(shí)間通常為 ； b)不合格報(bào)告的事實(shí)應(yīng)事先確認(rèn)； c)組長(zhǎng)應(yīng)有處理意外情況的能力，應(yīng)盡量避免出 現(xiàn)爭(zhēng)論。 I 0 S Q Chen Qi ISO9000知識(shí)培訓(xùn) 糾正措施的制定 ★糾正措施的重要性： a)糾正措施的重要性是由內(nèi)部審核的目的決定的； b)內(nèi)部審核的目的的重點(diǎn)在于發(fā)現(xiàn)質(zhì)量管理體系及其運(yùn)行過(guò)程中存 在的問(wèn)題，查出原因，針對(duì)原因采取糾正措施，避免不合格的再 次發(fā)生，從而使質(zhì)量管理體系得到改進(jìn)。 ★糾正措施的制定： ◇糾正措施的制定： a)由不合格項(xiàng)的責(zé)任部門對(duì)問(wèn)題發(fā)生的原因進(jìn)行分析； b)責(zé)任部門根據(jù)不合格發(fā)生的原因制定糾正措施計(jì)劃； c)糾正措施的描述要具體，并采取必要的補(bǔ)救措施； d)審核員可協(xié)助受審核門分析不合格原因并提出糾正措施的建議； e)糾正措施應(yīng)經(jīng)過(guò)受審核方負(fù)責(zé)人認(rèn)可。 I 0 S Q Chen Qi ISO9000知識(shí)培訓(xùn) 糾正措施的制定 ★制定糾正措施時(shí)可從以下幾方面考慮 ： a)對(duì)文件進(jìn)行修改； b)對(duì)現(xiàn)有人員進(jìn)行培訓(xùn)； c)改進(jìn)現(xiàn)行的工作方法，確保與文件規(guī)定相符； d)增加資源。 ★糾正措施制定應(yīng)考慮的內(nèi)容 ： a)短期措施 —— 針對(duì)具體的不合格事實(shí)采取補(bǔ)救措施； b)長(zhǎng)期措施 —— 針對(duì)不合格事實(shí)的根源（原因）采取措施，防止再次發(fā)生。 I 0 S Q Chen Qi ISO9000知識(shí)培訓(xùn) 糾正措施案例 ★ 不合格事實(shí)： 議價(jià)超市在內(nèi)部審核時(shí)發(fā)現(xiàn)貨架上有過(guò)期腐爛食品（列出貨架 號(hào)、地點(diǎn)、食品名稱、有效期、腐爛事實(shí)等）。 糾正措施 ： 短期措施： a)把腐爛的食品全部撤走； b)全面檢查類似食品的情況。 長(zhǎng)期措施： a)加強(qiáng)進(jìn)貨檢驗(yàn)或驗(yàn)證； b)調(diào)整合格供方名單； c)對(duì)售貨員進(jìn)行鑒別變質(zhì)食品技能的培訓(xùn)； d)改進(jìn)儲(chǔ)存條件，如增加空調(diào)設(shè)備等等。 I 0 S Q Chen Qi ISO9000知識(shí)培訓(xùn) 糾正措施的跟蹤與驗(yàn)證 ★驗(yàn)證的時(shí)間： a)在不合格報(bào)告中規(guī)定的糾正措施期限到期時(shí)驗(yàn)證； b)也可根據(jù)受審核方實(shí)施糾正措施的情況提前驗(yàn)證，即在糾正措施 實(shí)施過(guò)程中跟蹤驗(yàn)證。 ★驗(yàn)證的內(nèi)容： a)計(jì)劃是否按規(guī)定日期完成？ b)計(jì)劃中的各項(xiàng)措施是否都已完成？ c)實(shí)施情況是否有記錄可查？ d)如引起質(zhì)量管理體系文件修改，是否按文件控制的要求執(zhí)行？ e)糾正措施完成后效果如何？自采取糾正措施以來(lái)，是否還有類似 不合格項(xiàng)發(fā)生？ ★ 驗(yàn)證的記錄： a)驗(yàn)證的記錄應(yīng)簡(jiǎn)明扼要地說(shuō)明驗(yàn)證的內(nèi)容和結(jié)論； b)如驗(yàn)證結(jié)論為不能關(guān)閉不合格項(xiàng)，應(yīng)注明繼續(xù)跟蹤的日期或另發(fā) 的不合格報(bào)告的編號(hào)。 I 0 S Q Chen Qi ISO9000知識(shí)培訓(xùn) ★ 具備的能力： ◇具體工作能力： a)從事審核準(zhǔn)備的能力； b)從事現(xiàn)場(chǎng)審核的能力； c)編寫審核報(bào)告的能力； d)從事跟蹤與驗(yàn)證的能力。 ◇基本工作能力： a)交流的能力； b)合作的能力； c)分析判斷的能力； d)獨(dú)立工作的能力； e)應(yīng)變的能力； f)善于學(xué)習(xí)的能力。 審核員的素質(zhì)和工作方法 —— 審核員具備的素質(zhì) I 0 S Q Chen Qi ISO9000知識(shí)培訓(xùn) ★ 掌握的知識(shí)： a)專業(yè)知識(shí)； b)審核工作的國(guó)際慣例和習(xí)慣做法； c)標(biāo)準(zhǔn)和審核指南； d)法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等方面知識(shí)。 ★審核員的綜合素質(zhì)要求： a)思路開(kāi)闊、成熟； b)具有很強(qiáng)的判斷分析能力； c)堅(jiān)韌的精神； d)客觀地觀察情況； e)全面理解復(fù)雜的形勢(shì)以及各部門在整個(gè)組織中的作用。 ★審核員的道德和修養(yǎng)： a)正直誠(chéng)實(shí)； b)客觀公正； c)尊重受審核方和一切在審核中有聯(lián)系的人 ,包括自己的同事； d)冷靜的態(tài)度和堅(jiān)毅的精神。 審核員的素質(zhì)和工作方法 —— 審核員具備的素質(zhì) I 0 S Q Chen Qi ISO9000知識(shí)培訓(xùn) ★ 工作要求： a)正當(dāng)?shù)孬@取和公正地評(píng)價(jià)客觀證據(jù)； b)不卑不亢，忠實(shí)于審核目的； c)不斷地注意審核觀察結(jié)果和人際關(guān)系的影響； d)處理好與有關(guān)人員的關(guān)系，以取得最佳的效果； e)審核過(guò)程中，排除干擾、認(rèn)真進(jìn)行審核； f)在嚴(yán)峻情況下作出有效的反應(yīng)； g)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，準(zhǔn)確判斷； h)忠實(shí)于結(jié)論，不屈服于無(wú)理要求而改變結(jié)論。 ★具體工作方法： a)少講、多看、多問(wèn)、多聽(tīng)； b)選擇正確的對(duì)象； c)正確地提出問(wèn)題； d)封閉式提問(wèn)和開(kāi)放式相結(jié)合； e)提問(wèn)與索看相結(jié)合； f)聯(lián)想和追溯； g)創(chuàng)造一個(gè)良好的審核氣氛。 審核員的工作方法 I 0 S Q Chen Qi ISO9000知識(shí)培訓(xùn) 國(guó)家注冊(cè)審核員行為準(zhǔn)則 1)忠于職守，準(zhǔn)確公正； 2)努力提高審核技能以及聲譽(yù)； 3)主動(dòng)幫助其他審核人員提高管理、質(zhì)量和審核技能； 4)不介入沖突或利益競(jìng)爭(zhēng)，不向委托方或雇主隱瞞可能影響決斷的任何關(guān)系； 5)除在受審核方和審核方書面授權(quán)的情況下，不討論或不披露任何有關(guān)的信 息； 6)不接受被審核組織、其他工作人員或任何與其利益關(guān)系的團(tuán)體、或認(rèn)識(shí)的 同事給予的回扣、禮品或其他任何形式的好處； 7)不有意傳達(dá)任何錯(cuò)誤的、易產(chǎn)生誤解的信息，以防止影響任何審核或認(rèn)證 過(guò)程； 8)在任何情況下，不損害認(rèn)監(jiān)委或?qū)徍藛T注冊(cè)過(guò)程的聲譽(yù)，與任何確認(rèn)是否 違背本準(zhǔn)則的指控調(diào)查進(jìn)行全面合作； 9)嚴(yán)格按照注冊(cè)范圍從事審核； 10)不得對(duì)被審核方既提供咨詢又提供認(rèn)證； 11)接受認(rèn)監(jiān)委的監(jiān)督； 12)按規(guī)定交納注冊(cè)費(fèi)、復(fù)查換證和年度確認(rèn)費(fèi)（即年金）。 I 0 S Q Chen Qi ISO9000知識(shí)培訓(xùn) 謝謝！