國開行邱勝利：銀行系統(tǒng)營運(yùn)業(yè)務(wù)流程與操作風(fēng)險(xiǎn)管理-資料下載頁
2025-01-03 02:14本頁面
【正文】 《 商業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)辦法 》 、 《 商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引 》 、 《 商業(yè)銀行信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理指引 》 ； 參照 《 巴塞爾新資本協(xié)議 》 、 《 COSO風(fēng)險(xiǎn)管理框架 》 有關(guān)操作風(fēng)險(xiǎn)管理的國際標(biāo)準(zhǔn)； 按照 《 開發(fā)銀行營運(yùn)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引－內(nèi)部控制過程指標(biāo)評(píng)價(jià)辦法 》 。 NIMBUSCHINA 國家開發(fā)銀行 19 業(yè)務(wù)類型 ? 業(yè)務(wù)部門：本幣清算、外幣清算、資金交易、國際結(jié)算、帳務(wù)核算、業(yè)務(wù)系統(tǒng)需求與應(yīng)用管理部門； ? IT部門：規(guī)劃、系統(tǒng)開發(fā)、運(yùn)維管理、網(wǎng)絡(luò)與客戶服務(wù)、外包公司等。 評(píng)價(jià)范圍－五個(gè)方面 ? 內(nèi)部控制環(huán)境 ? 內(nèi)部控制結(jié)構(gòu) ? 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估 ? 內(nèi)部控制措施 ? 績效測試與糾正 內(nèi)部控制 內(nèi)控評(píng)價(jià)內(nèi)容： NIMBUSCHINA 國家開發(fā)銀行 20 一級(jí)（低風(fēng)險(xiǎn)） ： ? 二級(jí)（較低風(fēng)險(xiǎn)） ： ? 三級(jí)（中度風(fēng)險(xiǎn)） ： ? 四級(jí)（較高風(fēng)險(xiǎn)） ： ? 五級(jí)（高風(fēng)險(xiǎn)）。 內(nèi)部控制 內(nèi)控評(píng)價(jià)五級(jí)風(fēng)險(xiǎn)度： NIMBUSCHINA 國家開發(fā)銀行 21 統(tǒng)一數(shù)據(jù)平臺(tái)；建立數(shù)據(jù)代碼標(biāo)準(zhǔn)； ? 建立操作風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)、預(yù)警操作風(fēng)險(xiǎn) ； ? 建立基于流程管理的授權(quán)管理控制 ； ? 建立內(nèi)部控制指標(biāo)評(píng)價(jià)體系。 ? 建立 《 基于流程管理的操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系 》 小結(jié)： C l i c k to e d i t c o m p a n y s l o g a n . 銀行系統(tǒng)營運(yùn)業(yè)務(wù)流程與操作風(fēng)險(xiǎn)管理
教學(xué)課件相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1