國開行邱勝利：銀行系統(tǒng)營運業(yè)務(wù)流程與操作風(fēng)險管理(存儲版)
【正文】 庫大 額 系 統(tǒng) 數(shù) 據(jù) 庫錯 誤 日 志 數(shù) 據(jù)手 工 錄 入 數(shù) 據(jù)其 它 系 統(tǒng) 數(shù) 據(jù)資 金 信 貸 數(shù) 據(jù)NIMBUSCHINA 國家開發(fā)銀行 9 操作風(fēng)險控制目標層次： 商用業(yè)務(wù) ? Financial Services ? Retail/Wholesale ? Healthcare 緩釋和資本準備 計量風(fēng)險 定義風(fēng)險 NIMBUSCHINA 國家開發(fā)銀行 10 操作風(fēng)險管理信息系統(tǒng)的建設(shè)內(nèi)容： 第一：數(shù)據(jù)采集 ? 基于開發(fā)銀行的統(tǒng)一數(shù)據(jù)平臺；統(tǒng)一信息化代碼標準，數(shù)據(jù)共享 ? 完成核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、 SWIFT報文數(shù)據(jù)、人行大額系統(tǒng)數(shù)據(jù)及操作日志等的采集 第二：監(jiān)測監(jiān)控、非現(xiàn)場稽核、預(yù)警營運業(yè)務(wù)操作風(fēng)險 ? 監(jiān)測監(jiān)控、評估、存儲清算、結(jié)算、核算業(yè)務(wù)數(shù)據(jù) ? 實現(xiàn)核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)與 SWIFT報文數(shù)據(jù)、人行大額系統(tǒng)數(shù)據(jù)的核對，監(jiān)控清算、結(jié)算核算業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的準確率；監(jiān)控系統(tǒng)操作日志，預(yù)警操作風(fēng)險。 內(nèi)部控制 內(nèi)控評價五級風(fēng)險度： NIMBUSCHINA 國家開發(fā)銀行 21 統(tǒng)一數(shù)據(jù)平臺；建立數(shù)據(jù)代碼標準； ? 建立操作風(fēng)險管理信息系統(tǒng)、預(yù)警操作風(fēng)險 ； ? 建立基于流程管理的授權(quán)管理控制 ； ? 建立內(nèi)部控制指標評價體系。 NIMBUSCHINA 國家開發(fā)銀行 12 金融系統(tǒng)操作風(fēng)險管理信息系統(tǒng) 主要目標 ： 建立監(jiān)控流程管理的授權(quán)體系 NIMBUSCHINA 國家開發(fā)銀行 13 流程管理授權(quán)體系的風(fēng)險點控制： 操 作 層開 始結(jié) 束流 程 監(jiān) 控業(yè) 務(wù)
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