國開行邱勝利：銀行系統(tǒng)營運(yùn)業(yè)務(wù)流程與操作風(fēng)險管理(已修改)
2025-01-15 02:14 本頁面
【正文】 邱勝利 NIMBUSCHINA 銀行系統(tǒng)營運(yùn)業(yè)務(wù)流程與操作風(fēng)險管理 NIMBUSCHINA 國家開發(fā)銀行 2 基于流程管理授權(quán)體系的操作風(fēng)險控制： 前提條件：統(tǒng)一數(shù)據(jù)平臺－標(biāo)準(zhǔn)化 監(jiān)測監(jiān)控：非現(xiàn)場稽核、風(fēng)險預(yù)警 建立監(jiān)控：流程管理的授權(quán)控制體系 建立內(nèi)部控制過程指標(biāo)評價體系 NIMBUSCHINA 國家開發(fā)銀行 3 前提條件：統(tǒng)一數(shù)據(jù)平臺 — 標(biāo)準(zhǔn)化 NIMBUSCHINA 國家開發(fā)銀行 4 原 IT系統(tǒng)建設(shè)、存在的 數(shù)據(jù)問題： 人民幣會計核算系統(tǒng)外幣會計核算系統(tǒng)信貸管理系統(tǒng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫柜臺前移非現(xiàn)場稽核外幣貸款臺帳 債券發(fā)行 外匯業(yè)務(wù) 國際業(yè)務(wù)NC 系統(tǒng)外幣會計核算系統(tǒng)應(yīng)用水平低、操作環(huán)節(jié)多 /風(fēng)險大 /成本高 /效率低 原系統(tǒng)分散，多個應(yīng)用系統(tǒng)，占用操作 /監(jiān)管人員工作量很大 功能覆蓋面低 各管理信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)操作信息系統(tǒng)沒有分開 建設(shè)功能全面覆蓋的核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)，信貸管理系統(tǒng)，資金交易系統(tǒng) 經(jīng)過數(shù)據(jù)備份、災(zāi)備中心、擬正在籌備建設(shè)數(shù)據(jù)中心；操作風(fēng)險管理控制 NIMBUSCHINA 國家開發(fā)銀行 5 基于流程管理授權(quán)體系的操作風(fēng)險控制 信 息 流 知 識 流資 金 流 角 色 變 換活 動 1 活 動 2 活 動 m 活 動 n風(fēng) 險 緩 釋風(fēng) 險 識 別風(fēng) 險 量 化風(fēng) 險 監(jiān) 控風(fēng) 險 報 告流 程 知 識 挖 掘流 程 實(shí) 時 數(shù) 據(jù)基 于 流 程 視 角 下 的 操 作 風(fēng) 險 控 制NI
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