國(guó)開(kāi)行邱勝利：銀行系統(tǒng)營(yíng)運(yùn)業(yè)務(wù)流程與操作風(fēng)險(xiǎn)管理-文庫(kù)吧
2024-12-19 02:14 本頁(yè)面
【正文】 MBUSCHINA 國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行 6 金融系統(tǒng)操作風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng) 主要目標(biāo) ： 監(jiān)測(cè)監(jiān)控、非現(xiàn)場(chǎng)稽核、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警 NIMBUSCHINA 國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行 7 操作風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)法律依據(jù) : 中國(guó)銀監(jiān)會(huì) 2022年發(fā)布 《 商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引 》 ? 第五條： “ 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照本指引要求，建立與本行的業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)的操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系，有效地識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和控制 /操作風(fēng)險(xiǎn)。 ? 第十八條： “ 為有效地識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、控制和報(bào)告操作風(fēng)險(xiǎn)，商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立并逐步完善操作風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)。 ? 管理信息系統(tǒng)至少應(yīng)當(dāng)記錄和存儲(chǔ)與操作風(fēng)險(xiǎn)損失相關(guān)的數(shù)據(jù)和操作風(fēng)險(xiǎn)事件信息，支持操作風(fēng)險(xiǎn)和控制措施的自我評(píng)估，監(jiān)測(cè)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，并可提供操作風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的有關(guān)內(nèi)容 ” 。 NIMBUSCHINA 國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行 8 操作風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)：非現(xiàn)場(chǎng)稽核、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警： 風(fēng) 險(xiǎn) 控 制 數(shù) 據(jù) 中 心異 常 監(jiān) 控計(jì) 算 引 擎公 共 指 標(biāo)私 有 指 標(biāo)異 常 監(jiān) 控 規(guī) 則數(shù) 據(jù) 庫(kù)數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)異 常 監(jiān) 控?cái)?shù) 據(jù) 庫(kù)風(fēng) 險(xiǎn) 指 標(biāo)計(jì) 算 引 擎數(shù)據(jù)采集平臺(tái)數(shù) 據(jù) 采 集 框 架S y m b o l s 數(shù) 據(jù) 庫(kù)S W I F T 數(shù) 據(jù) 庫(kù)大 額 系 統(tǒng) 數(shù) 據(jù) 庫(kù)錯(cuò) 誤 日 志 數(shù) 據(jù)手 工 錄 入 數(shù) 據(jù)其 它 系 統(tǒng) 數(shù) 據(jù)資 金 信 貸 數(shù) 據(jù)NIMBUSCHINA 國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行 9 操作風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)層次： 商用業(yè)務(wù) ? Fina
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