興業(yè)創(chuàng)新資本管理有限公司風(fēng)險控制制度-資料下載頁
2025-09-04 13:54本頁面
【導(dǎo)讀】公司的經(jīng)營目標(biāo)和經(jīng)營戰(zhàn)略，制定本制度。實際業(yè)務(wù)需要制定。司風(fēng)險控制總體目標(biāo)的一系列行為。低到公司可以承受的范圍之內(nèi)，為公司持續(xù)經(jīng)營提供安全保障；崗位職責(zé)的要求承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險控制責(zé)任與義務(wù)；評、風(fēng)險應(yīng)對和監(jiān)督反饋等流程組成的動態(tài)的、循環(huán)的管理過程。風(fēng)險履行日常檢查、監(jiān)控、評估等風(fēng)險控制工作；策部門、執(zhí)行部門與監(jiān)督檢查部門以及各崗位的權(quán)責(zé)分明和相互牽制。險、政策風(fēng)險、道德風(fēng)險、信譽風(fēng)險等六大類風(fēng)險。該風(fēng)險存在于項目篩選、盡職調(diào)查、投資決策、策者個人偏好、知識結(jié)構(gòu)不全面等原因，造成決策失誤的風(fēng)險；跟蹤管理不善，無法及時發(fā)現(xiàn)項目不良跡象并進(jìn)行控制的風(fēng)險；強等原因，利用信息不對稱等優(yōu)勢，損害公司及客戶利益的風(fēng)險。從而使公司面臨客戶流失、人才流失、業(yè)務(wù)開拓困難等不利狀況的風(fēng)險。措施、辦法的執(zhí)行情況，向管理層報告；
【正文】 第二章所列各類風(fēng)險，結(jié)合業(yè)務(wù)實際情況采用第四章所列風(fēng)險控制流程，持續(xù)不懈地研究經(jīng)濟、有效的風(fēng)險控制措施。 第二十三條： 為控制投資風(fēng)險， 公司應(yīng)采取如下具體措施： 董事會 管理層 風(fēng)險管理部 風(fēng)險管理部 業(yè)務(wù)部門 其他職能部門 風(fēng)險管理部 業(yè)務(wù)部門 其他職能部門 董事會 、監(jiān)事 管理層 風(fēng)險管 理部 管理層 風(fēng)險管理部 業(yè)務(wù)部門 其他職能部門 目標(biāo)設(shè)定及制度制定 風(fēng)險識別、分析和評估 制訂并執(zhí)行風(fēng)險控制措施 監(jiān)督與檢查風(fēng)險控制的執(zhí)行情況 反饋與完善風(fēng)險控制體系 主要流程環(huán)節(jié) 主要實施者 （一） 確定科學(xué)的投資策略，明確開展投資業(yè)務(wù)的方向標(biāo)； （二） 建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)投資決策、項目執(zhí)行、項目監(jiān)督各崗位權(quán)責(zé)分明、相互制約； （三） 制定合理的投資流程和投資業(yè)務(wù)管理辦法； （四） 完善投資協(xié)議的交易設(shè)計，利用法律手段保護(hù)權(quán)益； （五） 對已投資項目密切跟蹤、積極管理； （六） 加強研究支持，團隊經(jīng)驗共享，提升公司整體投資水平； 第二十四條： 為控制管理風(fēng)險，公司應(yīng)樹立持續(xù)發(fā)展的經(jīng)營戰(zhàn)略，建健全治理結(jié)構(gòu)、激勵機制、監(jiān)督和約束機制，不斷提升企業(yè)管理能力。 第二十五條： 為控制市場風(fēng)險，公司應(yīng)通過建立優(yōu)良的品牌對行業(yè)競爭；司應(yīng)加強對宏 觀經(jīng)濟的跟蹤研究，及時發(fā)現(xiàn)外部環(huán)境的變化趨勢，為經(jīng)營決策提供依據(jù)。 第二十六條： 為控制政策風(fēng)險，公司應(yīng)隨時跟蹤、深入研究相關(guān)法律規(guī)及監(jiān)管政策，及時調(diào)整經(jīng)營戰(zhàn)略以適應(yīng)政策變化 。 第二十七條： 為控制道德風(fēng)險，公司應(yīng)強化道德教育和員工自律管理，并提高道德違約成本。 第二十八條： 為控制信譽風(fēng)險，公司應(yīng)通過專業(yè)的服務(wù)、良好客戶關(guān)系管理來取得客戶信任，當(dāng)發(fā)生風(fēng)險事件時應(yīng)做出積極和恰當(dāng)?shù)姆磻?yīng)，以維持客戶信任，降低信譽風(fēng)險的損失。 第六章 危機處理 第二十九條： 危機事件是指由于外部環(huán)境變化、內(nèi)風(fēng)險控制工作疏漏無效導(dǎo)致的，超出預(yù)期、并可能給公司造成嚴(yán)重危害的事 件。 第三十條： 公司應(yīng)逐步建立有效的危機處理機制，在危機事件發(fā)生時及時啟動，以防止事態(tài)進(jìn)一步擴大，使損失降到最低限度。 第七章 附 則 第三十一條： 公司可根據(jù)本制度的規(guī)定和經(jīng)營管理需要，制具體實施辦法或細(xì)則。 第三十二條： 本制度屬于公司基本制度，由董事會負(fù)責(zé)制定、解釋及修改。 第三十三條： 本制度自董事會審議通過并發(fā)布之日起實施。
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