興業(yè)創(chuàng)新資本管理有限公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度-資料下載頁(yè)
【導(dǎo)讀】公司的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，制定本制度。實(shí)際業(yè)務(wù)需要制定。司風(fēng)險(xiǎn)控制總體目標(biāo)的一系列行為。低到公司可以承受的范圍之內(nèi)，為公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)提供安全保障；崗位職責(zé)的要求承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任與義務(wù)；評(píng)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和監(jiān)督反饋等流程組成的動(dòng)態(tài)的、循環(huán)的管理過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)履行日常檢查、監(jiān)控、評(píng)估等風(fēng)險(xiǎn)控制工作；策部門(mén)、執(zhí)行部門(mén)與監(jiān)督檢查部門(mén)以及各崗位的權(quán)責(zé)分明和相互牽制。險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)、信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等六大類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。該風(fēng)險(xiǎn)存在于項(xiàng)目篩選、盡職調(diào)查、投資決策、策者個(gè)人偏好、知識(shí)結(jié)構(gòu)不全面等原因，造成決策失誤的風(fēng)險(xiǎn)；跟蹤管理不善，無(wú)法及時(shí)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目不良跡象并進(jìn)行控制的風(fēng)險(xiǎn)；強(qiáng)等原因，利用信息不對(duì)稱(chēng)等優(yōu)勢(shì)，損害公司及客戶(hù)利益的風(fēng)險(xiǎn)。從而使公司面臨客戶(hù)流失、人才流失、業(yè)務(wù)開(kāi)拓困難等不利狀況的風(fēng)險(xiǎn)。措施、辦法的執(zhí)行情況，向管理層報(bào)告；
【正文】 第二章所列各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際情況采用第四章所列風(fēng)險(xiǎn)控制流程，持續(xù)不懈地研究經(jīng)濟(jì)、有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。 第二十三條： 為控制投資風(fēng)險(xiǎn)， 公司應(yīng)采取如下具體措施： 董事會(huì) 管理層 風(fēng)險(xiǎn)管理部 風(fēng)險(xiǎn)管理部 業(yè)務(wù)部門(mén) 其他職能部門(mén) 風(fēng)險(xiǎn)管理部 業(yè)務(wù)部門(mén) 其他職能部門(mén) 董事會(huì) 、監(jiān)事 管理層 風(fēng)險(xiǎn)管 理部 管理層 風(fēng)險(xiǎn)管理部 業(yè)務(wù)部門(mén) 其他職能部門(mén) 目標(biāo)設(shè)定及制度制定 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析和評(píng)估 制訂并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制措施 監(jiān)督與檢查風(fēng)險(xiǎn)控制的執(zhí)行情況 反饋與完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系 主要流程環(huán)節(jié) 主要實(shí)施者 （一） 確定科學(xué)的投資策略，明確開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的方向標(biāo)； （二） 建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)投資決策、項(xiàng)目執(zhí)行、項(xiàng)目監(jiān)督各崗位權(quán)責(zé)分明、相互制約； （三） 制定合理的投資流程和投資業(yè)務(wù)管理辦法； （四） 完善投資協(xié)議的交易設(shè)計(jì)，利用法律手段保護(hù)權(quán)益； （五） 對(duì)已投資項(xiàng)目密切跟蹤、積極管理； （六） 加強(qiáng)研究支持，團(tuán)隊(duì)經(jīng)驗(yàn)共享，提升公司整體投資水平； 第二十四條： 為控制管理風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)樹(shù)立持續(xù)發(fā)展的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，建健全治理結(jié)構(gòu)、激勵(lì)機(jī)制、監(jiān)督和約束機(jī)制，不斷提升企業(yè)管理能力。 第二十五條： 為控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)通過(guò)建立優(yōu)良的品牌對(duì)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)；司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)宏 觀經(jīng)濟(jì)的跟蹤研究，及時(shí)發(fā)現(xiàn)外部環(huán)境的變化趨勢(shì)，為經(jīng)營(yíng)決策提供依據(jù)。 第二十六條： 為控制政策風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)隨時(shí)跟蹤、深入研究相關(guān)法律規(guī)及監(jiān)管政策，及時(shí)調(diào)整經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略以適應(yīng)政策變化 。 第二十七條： 為控制道德風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)強(qiáng)化道德教育和員工自律管理，并提高道德違約成本。 第二十八條： 為控制信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)通過(guò)專(zhuān)業(yè)的服務(wù)、良好客戶(hù)關(guān)系管理來(lái)取得客戶(hù)信任，當(dāng)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)應(yīng)做出積極和恰當(dāng)?shù)姆磻?yīng)，以維持客戶(hù)信任，降低信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的損失。 第六章 危機(jī)處理 第二十九條： 危機(jī)事件是指由于外部環(huán)境變化、內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)控制工作疏漏無(wú)效導(dǎo)致的，超出預(yù)期、并可能給公司造成嚴(yán)重危害的事 件。 第三十條： 公司應(yīng)逐步建立有效的危機(jī)處理機(jī)制，在危機(jī)事件發(fā)生時(shí)及時(shí)啟動(dòng)，以防止事態(tài)進(jìn)一步擴(kuò)大，使損失降到最低限度。 第七章 附 則 第三十一條： 公司可根據(jù)本制度的規(guī)定和經(jīng)營(yíng)管理需要，制具體實(shí)施辦法或細(xì)則。 第三十二條： 本制度屬于公司基本制度，由董事會(huì)負(fù)責(zé)制定、解釋及修改。 第三十三條： 本制度自董事會(huì)審議通過(guò)并發(fā)布之日起實(shí)施。
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