創(chuàng)業(yè)板上市基本介紹-資料下載頁
2025-05-13 17:06本頁面
【正文】 目的是保證見面會(huì)時(shí)審核人員與發(fā)行人的初次溝通更有針對(duì)性。整個(gè)流程如下： 材料申報(bào) 正式受理 反饋會(huì) 見面會(huì) 反饋意見 意見回復(fù) 口頭反饋 及回復(fù) 報(bào)送上回 稿 發(fā)審會(huì) 會(huì)后事項(xiàng) 封卷 領(lǐng)發(fā)行批 文 三、創(chuàng)業(yè)板相關(guān)問題簡(jiǎn)析 創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市工作流程 創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委制度 ? 24 目前中國證監(jiān)會(huì)創(chuàng)業(yè)板發(fā)審辦對(duì)受理申請(qǐng)文件按以下政策掌握： （ 1） 需要國家環(huán)保部出具環(huán)保核查意見的必須取得環(huán)保部批復(fù)； （ 2） 地方監(jiān)管局的輔導(dǎo)驗(yàn)收文件和國資部門的國有股轉(zhuǎn)持批復(fù)文件在受理前不做強(qiáng)制性要求； (3)控股股東的最近一年及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)表需經(jīng)審計(jì) 。 創(chuàng)業(yè)板設(shè)立單獨(dú)的創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會(huì) 。 第一屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員的組成為35名 ， 其中中國證監(jiān)會(huì)兼職委員 3名 ， 滬深證券交易所專職委員 2名 ， 中國證監(jiān)會(huì)外的專職委員 21名 、 兼職委員 9名 。 創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委按 5組劃分 ， 每組 7人 ， 審核時(shí) 5票贊成即為通過 。 三、創(chuàng)業(yè)板相關(guān)問題簡(jiǎn)析 創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員具體名單 ? 25 23位專職委員： 序號(hào) 姓名 工作單位 1 毛育暉 開元信德會(huì)計(jì)師事務(wù)所湖南分所 2 王越豪 浙江天健東方會(huì)計(jì)師事務(wù)所 3 吉爭(zhēng)雄 廣東正中珠江會(huì)計(jì)師事務(wù)所 4 孫小波 北京天圓全會(huì)計(jì)師事務(wù)所 5 朱海武 中瑞岳華會(huì)計(jì)師事務(wù)所 6 張?jiān)讫? 中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所 7 李友菊 華普天健高商會(huì)計(jì)師事務(wù)所 (北京 ) 8 李文祥 上海眾華滬銀會(huì)計(jì)師事務(wù)所 9 李文智 廣東大華德律會(huì)計(jì)師事務(wù)所 10 陳星輝 大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所 11 蔣新紅 福建華興會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司 三、創(chuàng)業(yè)板相關(guān)問題簡(jiǎn)析 創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員具體名單 ? 26 23位專職委員： 12 謝忠平 亞太 (集團(tuán) )會(huì)計(jì)師事務(wù)所 13 韓建旻 天健光華 (北京 )會(huì)計(jì)師事務(wù)所 14 王建平 北京金杜律師事務(wù)所 15 石鐵軍 北京君合律師事務(wù)所 16 朱增進(jìn) 江蘇世紀(jì)同仁律師事務(wù)所 17 徐壽春 北京萬商天勤律師事務(wù)所 18 麻云燕 廣東信達(dá)律師事務(wù)所 19 葛其泉 上海東洲資產(chǎn)評(píng)估有限公司 20 付彥 21 呂超 22 陳臻 23 郭澳 三、創(chuàng)業(yè)板相關(guān)問題簡(jiǎn)析 創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員具體名單 ? 27 12位兼職委員： 序號(hào) 姓名 工作單位 1 成會(huì)明 中國科學(xué)院金屬研究所 2 吳國舫 3 吳朝暉 浙江大學(xué) 4 李筱強(qiáng) 5 沈心亮 北京生物制品研究所 6 陳志民 易方達(dá)基金管理有限公司 7 鄭健 8 顧大偉 國家發(fā)展和改革委 9 秦偉 10 雷震霖 中科院沈陽科學(xué)儀器研制中心有限公司 11 戴國強(qiáng) 科技部高新技術(shù)及產(chǎn)業(yè)化司 12 戴京焦 嘉實(shí)基金管理有限公司 ? 28 三、創(chuàng)業(yè)板相關(guān)問題簡(jiǎn)析 各中介機(jī)構(gòu)實(shí)質(zhì)性調(diào)查 企業(yè)成立專業(yè)組，提供相關(guān)資料 確定改制方案和工作時(shí)間表 選擇中介機(jī)構(gòu) 改制可行性研究 律師： 保證改制合法性 會(huì)計(jì)師： 審計(jì)工作 券商：協(xié)調(diào)各方，協(xié)助企業(yè)完成各類文件 上報(bào)審批機(jī)關(guān)（如需） 確定發(fā)起人，完成協(xié)議 工商局：名稱預(yù)核準(zhǔn) 在券商協(xié)調(diào)配合下完成各類文件 改制上市流程 三、創(chuàng)業(yè)板相關(guān)問題簡(jiǎn)析 ? 29 保薦機(jī)構(gòu)綜合把關(guān)全部材料 土地評(píng)估師：土地評(píng)估報(bào)告（如需） 會(huì)計(jì)師：審計(jì)報(bào)告和驗(yàn)資報(bào)告 律師：完成章程、發(fā)起人協(xié)議 辦理工商登記和稅務(wù)登記 設(shè)立股份公司：財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)、人員分離 進(jìn)入上市前輔導(dǎo)期 創(chuàng)立大會(huì) 選舉董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，聘任高管 改制上市流程 三、創(chuàng)業(yè)板相關(guān)問題簡(jiǎn)析 ? 30 公司和主承銷商簽定輔導(dǎo)協(xié)議 券商與企業(yè)共同報(bào)備輔導(dǎo)材料到證監(jiān)局，正式進(jìn)入輔導(dǎo)期 券商對(duì)公司進(jìn)行盡職調(diào)查，制定輔導(dǎo)方案 券商督促公司按有關(guān)規(guī)定落實(shí)輔導(dǎo)工作 券商對(duì)公司進(jìn)行集中授課等形式的輔導(dǎo) 證監(jiān)局出具輔導(dǎo)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，輔導(dǎo)期結(jié)束 公司與券商向證監(jiān)局提請(qǐng)輔導(dǎo)驗(yàn)收 改制上市流程 三、創(chuàng)業(yè)板相關(guān)問題簡(jiǎn)析 ? 31 根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)初審意見修改材料 中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行部通過 券商：招股說明書和保薦書 會(huì)計(jì)師：審計(jì)報(bào)告 律師：法律意見書和律師工作報(bào)告 券商匯總材料 上報(bào)中國證監(jiān)會(huì) 改制上市流程 三、創(chuàng)業(yè)板相關(guān)問題簡(jiǎn)析 ? 32 刊登招股書和發(fā)行公告 網(wǎng)下配售和上網(wǎng)發(fā)行 中國證監(jiān)會(huì)發(fā)審委通過 工商變更 向交易所上報(bào)上市申請(qǐng) 上市 券商：編制行業(yè)分析和定價(jià)分析報(bào)告 券商：組織承銷團(tuán) 改制上市流程
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