創(chuàng)業(yè)板及三板上市培訓(xùn)資料-資料下載頁
2025-01-14 19:16本頁面
【正文】 金流量能夠滿足正常運營的報告。 21 發(fā)行上市條件（征求意見稿） 股票發(fā)行條件 續(xù) ? 募集資金使用 ? 發(fā)行人募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)的擴大生產(chǎn)規(guī)模、開發(fā)新產(chǎn)品或者新業(yè)務(wù)、補充流動資金等。 ? 募集資金投資項目應(yīng)當(dāng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護、土地管理以及其他法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。 ? 募集資金數(shù)額和投資項目應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、財務(wù)狀況、技術(shù)水平和管理能力等相適應(yīng)。 ? 發(fā)行人董事會應(yīng)當(dāng)對募集資金投資項目的可行性進行認(rèn)真分析，確信投資項目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險，提高募集資金使用效益。 ? 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立募集資金專項存儲制度，募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會決定的專項賬戶。 22 發(fā)行上市條件（征求意見稿） 股票上市條件 ? 公司股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)已公開發(fā)行。 ? 公司股本總額不少于人民幣三千萬元。 ? 公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上。 ? 公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上。 ? 公司最近三年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。 ? 證券交易所要求的其他條件。 23 十類企業(yè)不能在創(chuàng)業(yè)板上市 1 大型國有企業(yè) 2 大型國有企業(yè)分拆部分資產(chǎn)和業(yè)務(wù)設(shè)立的公司 3 已在主板上市的企業(yè)分拆部分資產(chǎn)業(yè)務(wù)設(shè)立的公司 4 有內(nèi)部職工持股的定向募集公司 5 歷史遺留問題企業(yè) 6 職工持股會直接或間接持股的公司 7 工會直接或間接持股的公司 8 已申請在主板發(fā)行上市且中國證監(jiān)會已受理的企業(yè) 9 申請在創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè) ， 其 1/2以上的董事 、 高級管理人員 ， 作為公司核心的董事長 、 總經(jīng)理以及公司的核心技術(shù)人員 ， 在最近 24個月內(nèi)發(fā)生變化的公司 10 原企業(yè)或有限責(zé)任公司在設(shè)立股份有限公司前 ， 進行過包括合并 、 分立 、 資產(chǎn)置換 、 資產(chǎn)剝離 （ 非經(jīng)營性資產(chǎn)除外 ） 、 股份回購 、 縮股 、 減少注冊資本 、 大規(guī)模出售或收購資產(chǎn)以及類似使公司在資產(chǎn)規(guī)模 、 經(jīng)營業(yè)績 、 經(jīng)營業(yè)務(wù)方面發(fā)生巨大改變的行為的 ， 不得連續(xù)計算營業(yè)記錄 ， 從而致使持續(xù)經(jīng)營時間未滿 3年的公司 。（ 但原企業(yè)或有限責(zé)任公司在近 2年內(nèi)以現(xiàn)金方式增資擴股 ， 資金投資于主業(yè)且使用效果良好的 ， 可以連續(xù)計算原企業(yè)的營業(yè)記錄 。 ） 2022/2/8 24 掛牌操作程序 ? 聘請中介機構(gòu)，選擇主辦券商 ? 會計師事務(wù)所進行獨立審計 ? 主辦報價券商盡職調(diào)查 ? 制作申辦材料 ? 協(xié)會備案確認(rèn) ? 股份集中登記 ? 披露股份報價轉(zhuǎn)讓說明書 2022/2/8 25 確保創(chuàng)業(yè)板市場上市申請成功的策略分析 ? 不可片面提高發(fā)行價格和籌資額 ? 提供申請資料切忌報喜不報憂 ? 包裝要突出“特長” ? 聘請境外中介機構(gòu)時不可走極端 ? 把握上市時機要三思而后行 2022/2/8 26 2022/2/8 27 問答
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