香港主板及創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則與程序簡介-資料下載頁
2024-12-23 14:49本頁面
【正文】 確信公司具備進入證券市場的基本條件。 ? 為公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員進行全面的法規(guī)知識學(xué)習(xí)或培訓(xùn)，聘請機構(gòu)內(nèi)部或外部的專業(yè)人員進行必要的授課，確保貴公司高管人員理解發(fā)行上市有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)則，理解作為公眾公司規(guī)范運作、信息披露和履行承諾等方面的責(zé)任和義務(wù)。 ? 協(xié)助公司按照有關(guān)規(guī)定建立符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的公司治理結(jié)構(gòu)。 28 上市前的輔導(dǎo)工作（續(xù)） ? 認真核查在公司設(shè)立、改制重組、股權(quán)設(shè)置和轉(zhuǎn)讓、增資擴股、資產(chǎn)評估、資本驗證等方面是否合法、有效，產(chǎn)權(quán)關(guān)系是否明晰，股權(quán)結(jié)構(gòu)是否符合有關(guān)規(guī)定。及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。 ? 及時督促公司實現(xiàn)獨立運營，做到業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、財務(wù)、機構(gòu)獨立完整，主營業(yè)務(wù)突出，形成核心競爭力，以符合上市的要求。并認真核查公司是否按規(guī)定妥善處置了商標、專利、土地、房屋等的法律權(quán)屬問題。 ? 協(xié)助公司逐步規(guī)范與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方的關(guān)系。協(xié)助公司建立和完善規(guī)范的內(nèi)部決策和控制制度，形成有效的財務(wù)、投資以及內(nèi)部約束和激勵制度。 29 上市前的輔導(dǎo)工作（續(xù)） ? 協(xié)助公司建立健全公司財務(wù)會計管理體系，在上市前形成完善健康的財務(wù)指標和體系，并杜絕會計虛假。 ? 協(xié)助公司形成明確的業(yè)務(wù)發(fā)展目標和未來發(fā)展計劃，并制定可行的募股資金投向及其他投資項目的規(guī)劃。 ? 協(xié)助公司確定律師、會計師、資產(chǎn)評估師等中介機構(gòu)。 30 上市前的準備工作 ? 決定上市時間。 ? 對公司開展審慎調(diào)查、查證工作。 ? 評估公司業(yè)務(wù)和組織架構(gòu)，并根據(jù)需要重組公司上市架構(gòu)。 ? 復(fù)審過去 三年的 會計記錄。 ? 草 擬 售股章程 。 ? 預(yù)備其他有關(guān)文件。 31 上市申請 ? 向中 國證監(jiān)會遞交上市申請。 ? 遞交上市文件與聯(lián)交所審批。 ? 預(yù)備推廣資料。 ? 邀請包銷商，組建承銷團。 ? 與公司一起確定發(fā)行價。 ? 編寫公司研究報告。 32 公開招股 ? 中國證監(jiān)會批復(fù)，交易所批準上市申請。 ? 作出副包銷安排，并對需求狀況進行分析。 ? 路演。 ? 公開招股。 33 招股后安排數(shù)量、定價 及上市后銷售 ? 股票定價。 ? 分配股票給投資者。 ? 銷售完成及交收集資金額到位。 ? 公司股票開始在二級市場買賣，對二級市場股價進行維護。
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