創(chuàng)業(yè)板及三板上市培訓(xùn)資料(1)-資料下載頁(yè)
2025-01-15 11:10本頁(yè)面
【正文】 二個(gè)月內(nèi)現(xiàn)金流量能夠滿足正常運(yùn)營(yíng)的報(bào)告。 21 發(fā)行上市條件（征求意見(jiàn)稿） 股票發(fā)行條件 續(xù) ? 募集資金使用 ? 發(fā)行人募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，原則上應(yīng)當(dāng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)的擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品或者新業(yè)務(wù)、補(bǔ)充流動(dòng)資金等。 ? 募集資金投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理以及其他法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。 ? 募集資金數(shù)額和投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)水平和管理能力等相適應(yīng)。 ? 發(fā)行人董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)募集資金投資項(xiàng)目的可行性進(jìn)行認(rèn)真分析，確信投資項(xiàng)目具有較好的市場(chǎng)前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高募集資金使用效益。 ? 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)制度，募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶。 22 發(fā)行上市條件（征求意見(jiàn)稿） 股票上市條件 ? 公司股票經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行。 ? 公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元。 ? 公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上。 ? 公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為百分之十以上。 ? 公司最近三年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。 ? 證券交易所要求的其他條件。 23 十類企業(yè)不能在創(chuàng)業(yè)板上市 1 大型國(guó)有企業(yè) 2 大型國(guó)有企業(yè)分拆部分資產(chǎn)和業(yè)務(wù)設(shè)立的公司 3 已在主板上市的企業(yè)分拆部分資產(chǎn)業(yè)務(wù)設(shè)立的公司 4 有內(nèi)部職工持股的定向募集公司 5 歷史遺留問(wèn)題企業(yè) 6 職工持股會(huì)直接或間接持股的公司 7 工會(huì)直接或間接持股的公司 8 已申請(qǐng)?jiān)谥靼灏l(fā)行上市且中國(guó)證監(jiān)會(huì)已受理的企業(yè) 9 申請(qǐng)?jiān)趧?chuàng)業(yè)板上市的企業(yè) ， 其 1/2以上的董事 、 高級(jí)管理人員 ， 作為公司核心的董事長(zhǎng) 、 總經(jīng)理以及公司的核心技術(shù)人員 ， 在最近 24個(gè)月內(nèi)發(fā)生變化的公司 10 原企業(yè)或有限責(zé)任公司在設(shè)立股份有限公司前 ， 進(jìn)行過(guò)包括合并 、 分立 、 資產(chǎn)置換 、 資產(chǎn)剝離 （ 非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)除外 ） 、 股份回購(gòu) 、 縮股 、 減少注冊(cè)資本 、 大規(guī)模出售或收購(gòu)資產(chǎn)以及類似使公司在資產(chǎn)規(guī)模 、 經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī) 、 經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)方面發(fā)生巨大改變的行為的 ， 不得連續(xù)計(jì)算營(yíng)業(yè)記錄 ， 從而致使持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間未滿 3年的公司 。（ 但原企業(yè)或有限責(zé)任公司在近 2年內(nèi)以現(xiàn)金方式增資擴(kuò)股 ， 資金投資于主業(yè)且使用效果良好的 ， 可以連續(xù)計(jì)算原企業(yè)的營(yíng)業(yè)記錄 。 ） 2022/2/8 24 掛牌操作程序 ? 聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)，選擇主辦券商 ? 會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行獨(dú)立審計(jì) ? 主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查 ? 制作申辦材料 ? 協(xié)會(huì)備案確認(rèn) ? 股份集中登記 ? 披露股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū) 2022/2/8 25 確保創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市申請(qǐng)成功的策略分析 ? 不可片面提高發(fā)行價(jià)格和籌資額 ? 提供申請(qǐng)資料切忌報(bào)喜不報(bào)憂 ? 包裝要突出“特長(zhǎng)” ? 聘請(qǐng)境外中介機(jī)構(gòu)時(shí)不可走極端 ? 把握上市時(shí)機(jī)要三思而后行 2022/2/8 26 2022/2/8 27 問(wèn)答
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