【正文】 中國證監(jiān)會核準所，并通過交易網絡公布中簽號。申購日后的第三天(T+3日)，由主承銷商負責組織搖號抽簽，并于當日公布中簽結果。證券交易所根據抽簽結果進行清算交割和股東登記。申購日后的第四天(T+4日)，對未中簽部分的申購款予以解凍。投資者的申購數量如何確定?若市值為19900元，申購數量是1000股還是2000股? 辦法規(guī)定，每持有上市流通證券市值1萬元可申購1000股，投資者持有上市流通證券市值不足1萬元的部分，不按四舍五入原則予以進位處理，即市值不足1萬元沒有申購權。如果一投資者持有上市流通證券市值19900元，其只能申購新股1000股而不是2000股。每一股票賬戶只能申購一次，重復的申購視為無效申購。投資者申購新股時，無需預先繳納申購款，但申購一經確認不得撤銷。如何查詢市值及申購數量?深市賬戶在多家營業(yè)部開戶的投資者如何辦理申購手續(xù)? 投資者在申購新股前，可以到證券營業(yè)部像查詢其股票賬戶里的股票余額一樣查到其可申購新股的數量。如果深市投資者在多個證券營業(yè)部開戶，可以任意選擇在其中一個證券營業(yè)部申購，今后查詢配號和繳款都在選定的營業(yè)部進行，市值是所有開戶營業(yè)部的總和，不用擔心漏配。網下配售就是針對機構投資者的配售。配售是指你現(xiàn)在持有的股票達到一定的市值,就可以直接得到一定數量的新股配額,一般在1萬元以上的市值才有資格配售。五、上市交易擬定股票代碼與股票簡稱。股票發(fā)行申請文件通過發(fā)審會后，發(fā)行人即可提出股票代碼與股票簡稱的申請，報深交所核定。上市申請。發(fā)行人股票發(fā)行完畢后，應及時向深交所上市委員會提出上市申請，并需提交下列文件：(1)上市申請書。(2)中國證監(jiān)會核準其股票首次公開發(fā)行的文件。(3)有關本次發(fā)行上市事宜的董事會和股東大會決議。(4)營業(yè)執(zhí)照復印件。(5)公司章程。(6)經具有執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的發(fā)行人最近3年的財務會計報告。(7)首次公開發(fā)行結束后，發(fā)行人全部股票已經中國證券登記結算有限責任公司托管的證明文件。(8)首次公開發(fā)行結束后，具有執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的驗資報告。(9)關于董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股份的情況說明和《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》(10)發(fā)行人擬聘任或者已聘任的董事會秘書的有關資料。(11)首次公開發(fā)行后至上市前，按規(guī)定新增的財務資料和有關重大事項的說明(如適用)。(12)首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份持有人，自發(fā)行人股票上市之日起1年內持股鎖定證明。(13)相關方關于限售的承諾函。(14)最近一次的招股說明書和經中國證監(jiān)會審核的全套發(fā)行申報材料。(15)按照有關規(guī)定編制的上市公告書。(16)保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書。(17)律師事務所出具的法律意見書。(18)交易所要求的其他文件。審查批準。證券交易所在收到發(fā)行人提交的全部上市申請文件后7個交易日內，作出是否同意上市的決定并通知發(fā)行人。簽訂上市協(xié)議書。發(fā)行人在收到上市通知后，應當與深交所簽訂上市協(xié)議書，以明確相互間的權利和義務。披露上市公告書。發(fā)行人在股票掛牌前3個工作日內，將上市公告書刊登在中國證監(jiān)會指定報紙上。股票掛牌交易。申請上市的股票將根據深交所安排和上市公告書披露的上市日期掛牌交易。一般要求，股票發(fā)行后7個交易日內掛牌上市。六、持續(xù)責任上市公司的持續(xù)責任(1)、信息披露(a)在各有關財政期間結束后3個月內刊發(fā)年報及45日內刊發(fā)半年及季度報告。(b)在上市那一個財政的余下時間及其后兩個財政內須在年報/半年報告中載列實際業(yè)務進展與上市文件中所載的業(yè)務目標的比較。(c)每名董事的酬金必須在年報中披露(毋須披露董事姓名)。(2)、業(yè)務性質出現(xiàn)重大改變若在上市那一個財政的余下時間及其后兩個財政內將業(yè)務性質作重大改變，必須經過批準。實際上市后首12個月內，發(fā)行人不得作任何收購或出售以致發(fā)行人在招股章程中所作的主要承諾出現(xiàn)根本改變，除非情況特殊且已得到批準(控股股東不得投票)，則作別論。披露財務資料(1)、年報。需經過核數師審計。(2)、會計準則。遵循香港會計師公會的《標準會計實務說明》，或遵循國際會計標準委員會的《國際會計準則》。(3)、董事會報告和周年帳目資料。主要內容有公司業(yè)務、股份情況、發(fā)行人持股、預測差異、股權投資、董事持股、物業(yè)評估、退休金、全年業(yè)績初步報告、半年和季度報告。第四篇：創(chuàng)業(yè)板上市條件根據《創(chuàng)業(yè)板辦法》規(guī)定，創(chuàng)業(yè)板上市的公司必須同時符合下列條件：盈利要求。創(chuàng)業(yè)板上市的公司必須符合下列條件之一：第一，最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續(xù)增長；第二，最近一年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近一年營業(yè)收入不少于5000萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于30%。資產規(guī)模及股本要求：創(chuàng)業(yè)板上市的公司最近一期末凈資產不得少于2000萬，公司資產不得全部或者主要為現(xiàn)金、短期融資或者長期融資，發(fā)行后的股本總額不少于3000萬；主板是要求最近一期末無形資產(扣除土地使用權、水面養(yǎng)殖權和采礦權等后)占凈資產的比例不高于20%，發(fā)行前的股本總額不少于3000萬。對董事、高管及實際控制人的要求：創(chuàng)業(yè)板上市的公司只要求在最近兩年內主營業(yè)務和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更，較主板的三年未發(fā)生重大變更的要求縮短。除此之外，《創(chuàng)業(yè)板辦法》還要求“發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年內不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的重大違法行為。發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年內不存在未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券，或者有關違法行為雖然發(fā)生在三年前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)的情形”，而且“發(fā)行人的控股股東、實際控制人應當對招股說明書出具確認意見，并簽名、蓋章”。鑒于創(chuàng)業(yè)板企業(yè)成長性的特征，控股股東、實際控制人往往是創(chuàng)業(yè)企業(yè)的絕對靈魂和核心，其對創(chuàng)業(yè)企業(yè)的影響力遠勝于成熟公司。為避免“成也蕭何，敗也蕭何”的悲劇發(fā)生，切實加強對控股股東和實際控制人的監(jiān)管要求，樹立其誠信觀念，增強其責任意識，對于創(chuàng)業(yè)板企業(yè)的公司治理無疑有著特殊的意義。第五篇：創(chuàng)業(yè)板IPO上市條件創(chuàng)業(yè)板IPO上市條件創(chuàng)業(yè)板作為多層次資本市場體系的重要組成部分，主要目的是促進自主創(chuàng)新企業(yè)及其他成長型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展，是落實自主創(chuàng)新國家戰(zhàn)略及支持處于成長期的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的重要平臺。具體講，創(chuàng)業(yè)板上市公司應是具備一定的盈利基礎，擁有一定的資產規(guī)模，且需存續(xù)一定期限，具有較高的成長性的企業(yè)。首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市主要應符合如下條件。(1)發(fā)行人應當具備一定的盈利能力。為適應不同類型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對發(fā)行人設置了兩項定量業(yè)績指標，以便發(fā)行申請人選擇：第一項指標要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于一千萬元，且持續(xù)增長。第二項指標要求最近一年盈利，且凈利潤不少于五百萬元，最近一年營業(yè)收入不少于五千萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于百分之三十。(2)發(fā)行人應當具有一定規(guī)模和存續(xù)時間。根據《證券法》第五十條關于申請股票上市的公司股本總額應不少于三千萬元的規(guī)定，《管理辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產規(guī)模，具體規(guī)定最近一期末凈資產不少于兩千萬元，發(fā)行后股本不少于三千萬元。規(guī)定發(fā)行人具備一定的凈資產和股本規(guī)模，有利于控制市場風險。《管理辦法》規(guī)定發(fā)行人應具有一定的持續(xù)經營記錄，具體要求發(fā)行人應當是依法設立且持續(xù)經營三年以上的股份有限公司，有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經營時間可以從有限責任公司成立之日起計算。(3)發(fā)行人應當主營業(yè)務突出。創(chuàng)業(yè)企業(yè)規(guī)模小，且處于成長發(fā)展階段，如果業(yè)務范圍分散，缺乏核心業(yè)務，既不利于有效控制風險，也不利于形成核心競爭力。因此，《管理辦法》要求發(fā)行人集中有限的資源主要經營一種業(yè)務，并強調符合國家產業(yè)政策和環(huán)境保護政策。同時，要求募集資金只能用于發(fā)展主營業(yè)務。(4)對發(fā)行人公司治理提出從嚴要求。根據創(chuàng)業(yè)板公司特點，在公司治理方面參照主板上市公司從嚴要求，要求董事會下設審計委員會，強化獨立董事職責，并明確控股股東責任。