q板e板、新三板、創(chuàng)業(yè)板掛牌上市介紹-資料下載頁
2025-10-27 06:33本頁面
【正文】 。通過審慎調查，全面了解企業(yè)各方面的情況，確定改制方案。中介機構經過審慎調查階段對公司了解，發(fā)行人與券商將召集所有中介機構參加的分工協(xié)調會。協(xié)調會由券商主持，就發(fā)行上市的重大問題，如股份公司設立方案、資產重組方案、股本結構、則務審計、資產評估、土地評估、盈利預測等事項進行討論。協(xié)調會將根據工作進展情況不定期召開。根據協(xié)調會確定的工作進程，確定各中介機構工作的時間表，各中介機構按照上述時間表開展工作，主要包括對初步方案進一步分析、財務審計、資產評估及各種法律文件的起草工作。，土地管理部門對土地評估結果的確認國有企業(yè)相關投入資產的評估結果、國有股權的處置方案需經過國家有關部門的確認。企業(yè)籌建工作基本完成后，向市體改辦提出正式申請設立股份有限公司，主要包括:()公司設立申請書；(2)主管部門同意公司設立意見書；(3)企業(yè)名稱預核準通知書；（4）發(fā)起人協(xié)議書；（5）公司章程；（6）公司改制可行性研究報告；（7）資金運作可行性研究報告；（8）資產評估報告；（9）資產評估確認書。（10）土地使用權評估報告書；（11）國有土地使用權評估確認書；（12）發(fā)起人貨幣出資驗資證明；（13）固定資產立項批準書；（14）三年財務審計及未來一年業(yè)績預測報告。(注意：以全額貨幣發(fā)起設立的，可免報上述第11項文件和第14項中年財務審計報告。)市體改辦初核后出具意見轉報省體改辦審批。，選董事會和監(jiān)事會省體改對上述有關材料進行審查論證，如無問題獲得省政府同意股份公司成立的批文，公司組織召開創(chuàng)立大會，選舉產生董事會和監(jiān)事會。，頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照在創(chuàng)立大會召開后30天內，公司組織向省工商行政管理局報送省政府或中央主管部門批準設立股份公司的文件、公司章程、驗資證明等文件，申請設立登記。工商局在30日內作出決定，獲得營業(yè)執(zhí)照。(二)輔導階段在取得營業(yè)執(zhí)照之后，股份公司依法成立，按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在向中國證監(jiān)會提出股票發(fā)行申請前，均須由具有主承銷資格的證券公司進行輔導，輔導期限一年。：、有效性；、財務、資產及供、產、銷系統(tǒng)獨立完整性； 、董事會、監(jiān)事會等組織機構，并實現(xiàn)規(guī)范運作；；，實現(xiàn)有效運作；；；、監(jiān)事、高級管理人員及持有5%以上(含5%)股份的股東持股變動情況是否合規(guī)。，輔導機構應當向派出機構提交下材料：(復印件)；；（明確雙方責任和義務）；（包括輔導的目的、內容、方式、步驟、要求等）；(資產負債表、損益表、現(xiàn)金流量表等)。輔導費用由輔導雙方本著公開、合理的原則協(xié)商確定，并在輔導協(xié)議中列明，輔導雙方均不得以保證公司股票發(fā)行上市為條件。輔導有效期為三年。即本次輔導期滿后三年內，擬發(fā)行公司可以向承銷機構提出股票發(fā)行上市申請；超過三年，則須按本辦法規(guī)定的程序和要求重新聘請輔導機構進行輔導。(三)申報材料制作及申報階段股份公司成立運行一年后，經中國證監(jiān)會地方派出機構驗收符合條件的，可以制作正式申報材料。申報材料由主承銷商與各中介機構分工制作，然后由主承銷商匯總并出具推薦函，最后由主承銷商完成內核后并將申報材料報送中國證監(jiān)會審核。會計師事務所的審計報告、評估機構的資產評估報告、律師出具的法律意見書將為招股說明書有關內容提供法律及專業(yè)依據。（1）初審中國證監(jiān)會收到申請文件后在5個工作日內作出是否受理的決定。未按規(guī)定要求制作申請文件的，不予受理。同意受理的，根據國家有關規(guī)定收取審核費人民幣3萬元。中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行初審，在30日初審意見函告知發(fā)行人及主承銷商。主承銷商自收到初審意見之日10日內將補充完善的申請文件報至中國證監(jiān)會。中國證監(jiān)會在初審過程中，將就發(fā)行人投資項目是否符合國家產業(yè)政策征求國家發(fā)展計劃委員會和國家經濟貿易委員會意見，兩委自收到文件后在15個工作日內，將有關意見函告知中國證監(jiān)會。（2）發(fā)行審核委員會審核中國證監(jiān)會對按初審意見補充完善的申請文件進一步審核，并在受理申請文件后60日內，將初審報告和申請文件提交發(fā)行審核委員會審核。（3）核準發(fā)行依據發(fā)行審核委員會的審核意見，中國證監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請作出核準或不予核準的決定。予以核準的，出具核準公開發(fā)行的文件。不予核準的，出具書面意見，說明不予核準的理由。中國證監(jiān)會自受理申請文件到作出決定的期限為3個月。發(fā)行申請未被核準的企業(yè)，接到中國證監(jiān)會書面決定之日起60日內，可提出復議申請。中國證監(jiān)會收到復議申請后60日內，對復議申請作出決定。(四)股票發(fā)行及上市階段，取得中國證監(jiān)會同意發(fā)行的批文。，通過媒體或巡回進行路演，按照發(fā)行方案發(fā)行股票。，在交易所安排下完成掛牌上市交易。源自：
研究報告相關推薦
鄂ICP備17016276號-1