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2025-10-16 00:07本頁面
【正文】 式第十條、乙方向甲方收取輔導(dǎo)服務(wù)費(fèi)__ __萬元整（大寫元整），包括會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所和主辦券商服務(wù)費(fèi)，不含資產(chǎn)評估費(fèi)、差旅費(fèi)、住宿費(fèi)和通訊費(fèi)（據(jù)實(shí)列支）。第十一條、乙方在股改前為甲方引入戰(zhàn)略投資人，使甲方獲得融資，則應(yīng)按照甲方實(shí)際獲得的資金總額一次性收取3—5%的融資顧問費(fèi)。第十二條、服務(wù)費(fèi)支付方式如下：輔導(dǎo)服務(wù)費(fèi)在甲方上市成功后一次性支付。資產(chǎn)評估費(fèi)在評估完成后一次性支付；第5頁，共9頁會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所服務(wù)費(fèi)采取分期支付方式，具體支付比例另行約定。融資顧問費(fèi)根據(jù)實(shí)際到位的資金總額同步同比例支付。第五章雙方的責(zé)任和義務(wù)第十三條、甲方的責(zé)任和義務(wù)建立上市辦公室，法定代表人任上市辦公室主任，并指定行政、財(cái)務(wù)、銷售、市場、戰(zhàn)略管理、人力資源、技術(shù)研發(fā)等部門的負(fù)責(zé)人為成員，指定專人為上市工作責(zé)任人。積極配合乙方工作，按照乙方要求在指定的時(shí)間內(nèi)提供乙方要求的文件、資料及信息，并保證其所提供的文件資料和信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性；統(tǒng)一股東思想，按照乙方的要求簽發(fā)股東大會(huì)決議、董事會(huì)決議和其它法律文件。按照合同條款及時(shí)足額向乙方支付服務(wù)費(fèi)；為乙方現(xiàn)場工作人員提供交通、通訊、辦公便利；執(zhí)行乙方擬定的股份制改造方案和上市方案，不得中途停止執(zhí)行股份制改造和上市輔導(dǎo)方案；未經(jīng)乙方書面同意，不得向任何第三方披露、展示或者轉(zhuǎn)讓乙方的工作方案和工作結(jié)果，包括但不限于乙方的股改方案、財(cái)務(wù)規(guī)范管理方案、融資方案、上市方案和市值管理方案。第十四條、乙方的責(zé)任和義務(wù)成立項(xiàng)目工作小組，指派專家團(tuán)隊(duì)提供專業(yè)化股改上市輔導(dǎo)服第6頁，共9頁 務(wù)；按照本合同約定完成掛牌輔導(dǎo)任務(wù)。在無重大瑕疵的前提下，在本合同約定期限內(nèi)完成對甲方的股份制改造和上市資料提報(bào)工作以及發(fā)行審查資料補(bǔ)充工作，保障甲方在約定時(shí)間內(nèi)進(jìn)入資本市場。應(yīng)甲方要求，為甲方提供融資便利，向甲方推薦戰(zhàn)略投資人，幫助甲方通過引進(jìn)戰(zhàn)略投資人改善股本結(jié)構(gòu)（須另行簽訂融資顧問服務(wù)合同）；應(yīng)甲方要求，為甲方提供上市后市值管理服務(wù)，協(xié)助甲方提升融資能力，解決甲方發(fā)展過程中的資金瓶頸問題（須另行簽訂市值管理服務(wù)合同）；未經(jīng)甲方書面同意，不得將甲方提供或者披露的資料向任何無關(guān)第三方披露。第六章 違約條款及違約處理第十五條、除非本協(xié)議另有約定，本合同生效后，任何一方均不得變更、解除或者終止本合同。但如出現(xiàn)下述情形之一的，乙方有權(quán)終止本合同并要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，乙方已收取的服務(wù)費(fèi)用不予退還：甲方隱瞞重大事實(shí)、股東意見不一致、存在重大瑕疵或者其它對股改上市產(chǎn)生重大影響的事實(shí)導(dǎo)致本合同無法履行；甲方提供的資料存在無法解決的瑕疵或者甲方故意誤導(dǎo)乙方，導(dǎo)致本合同無法履行；甲方存在或者發(fā)生違反新三板上市標(biāo)準(zhǔn)和條件的經(jīng)營行為；甲方拒絕執(zhí)行或者未完全執(zhí)行雙方確認(rèn)的輔導(dǎo)方案；違反保密義第7頁，共9頁 務(wù)將乙方工作方案披露或者轉(zhuǎn)讓于第三方；甲方拒絕支付本合同約定的相關(guān)費(fèi)用，拒絕配合乙方工作。第十六條、出現(xiàn)下述情形之一的，甲方有權(quán)終止本合同并要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任：乙方的輔導(dǎo)方案嚴(yán)重違背甲方的現(xiàn)狀且未獲得甲方的認(rèn)可；甲方不存在股改和上市的根本性障礙或者單方面因乙方原因?qū)е卤竞贤瑹o法履行。乙方未獲得甲方授權(quán)向無關(guān)第三方透露甲方的商業(yè)秘密。第十七條、不可抗力。由于政策、經(jīng)濟(jì)、法律、基本條款等發(fā)生重大變動(dòng)等不可抗力因素以及國家政策出現(xiàn)重大調(diào)整，致使一方或雙方不能履行、不能完全履行本合同的，則一方應(yīng)當(dāng)及時(shí)向另一方發(fā)出書面通知。因前述原因不能履行合同的，均不視為違約。第十八條、排他條款在本合同有效期內(nèi)，非經(jīng)乙方書面同意，甲方不應(yīng)再與任何其他機(jī)構(gòu)簽署與本合同目的、內(nèi)容相同或相類似的合作合同或其他類型的文件；乙方應(yīng)作為甲方唯一的合作伙伴，負(fù)責(zé)甲方股改上市的整體策劃和實(shí)施并負(fù)責(zé)統(tǒng)籌調(diào)度協(xié)調(diào)券商、律所、會(huì)所以及其它機(jī)構(gòu)的工作。第十九條、違約處理本合同生效后，雙方應(yīng)按照本合同的約定全面、適當(dāng)、及時(shí)地履行其責(zé)任和義務(wù)。若任何一方違反本合同及全部附件、附表約定的條款，均構(gòu)成違約。違約方應(yīng)向守約方支付違約金，并賠償因其違約而給守約方第8頁，共9頁 造成的損失。如乙方違約，則乙方應(yīng)當(dāng)無條件地退回已經(jīng)收取的服務(wù)費(fèi)用。如甲方違約，則乙方已經(jīng)收取的費(fèi)用不予退回。如乙方已經(jīng)完成輔導(dǎo)任務(wù)，則甲方仍應(yīng)無條件支付乙方全部輔導(dǎo)費(fèi)用。第二十條、爭議解決。本合同爭議應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交菏澤市仲裁機(jī)關(guān)進(jìn)行仲裁。第二十一條、本合同自雙方法定代表人簽字并加蓋公章后生效，在甲方改制、上市完成前和對甲方進(jìn)行市值管理期間持續(xù)有效。第二十二條、本合同正本一式陸份，雙方各執(zhí)叁份，每份均具有同等法律效力。（以下無正文）甲方（蓋章）： 法定代表人（簽字）:乙方（蓋章）：菏澤市惠澤創(chuàng)業(yè)投資有限公司法定代表人（簽字）：合同簽訂時(shí)間：二0一五年月日 合同簽訂地點(diǎn)：第9頁，共9頁
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