創(chuàng)業(yè)板上市基本介紹(完整版)
【正文】 爭霸”，目前，公司已成為商務(wù)部重點(diǎn)培育的“全國 20家大型商業(yè)企業(yè)集團(tuán)”之一， 2021年實(shí)現(xiàn)銷售收入 ，行業(yè)排名第一。 為適應(yīng)不同類型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的需求 ， 體現(xiàn)適當(dāng)選擇性 ， 創(chuàng)業(yè)板對發(fā)行人設(shè)置兩套“ 等高 ” 的定量業(yè)績指標(biāo) 。 發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事 、 高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化 ， 實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更 。 團(tuán)隊(duì)情況主要關(guān)注團(tuán)隊(duì)的執(zhí)行能力 ， 應(yīng)變和創(chuàng)新能力 ， 團(tuán)隊(duì)的凝聚力等以考察發(fā)行人是否具備持續(xù)的創(chuàng)新能力 。 （ 3）對控股股東或?qū)嶋H控制人等所持股份實(shí)行嚴(yán)格的限售制度 （ 4）特別關(guān)注發(fā)行前一年內(nèi)新增股東的情況，防止 PE腐敗，防止對賭性條款對發(fā)行人穩(wěn)定性及持續(xù)經(jīng)營的影響，同時(shí)交易所規(guī)定，對申報(bào)前（以證監(jiān)會正式受理時(shí)間為準(zhǔn)） 6個(gè)月內(nèi)新增的股東所持股份應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起禁售 3年。 三、創(chuàng)業(yè)板相關(guān)問題簡析 審核的一條主線 ? 19 （ 10） 發(fā)行人具有嚴(yán)格的資金管理制度 ， 不存在資金被控股股東 、 實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)以借款 、 代償債務(wù) 、 代墊款項(xiàng)或者其他方式占用的情形 。 二是上市公司會計(jì)報(bào)表顯示凈資產(chǎn)為負(fù)時(shí) ， 將進(jìn)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示 。 從首批 28家創(chuàng)業(yè)板上市的公司來看 ， 發(fā)行市盈率奇高 ， 最低的發(fā)行市盈率也超過 40倍 ， 而最高的發(fā)行市盈率則達(dá) 80多倍 。 三、創(chuàng)業(yè)板相關(guān)問題簡析 創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員具體名單 ? 25 23位專職委員： 序號 姓名 工作單位 1 毛育暉 開元信德會計(jì)師事務(wù)所湖南分所 2 王越豪 浙江天健東方會計(jì)師事務(wù)所 3 吉爭雄 廣東正中珠江會計(jì)師事務(wù)所 4 孫小波 北京天圓全會計(jì)師事務(wù)所 5 朱海武 中瑞岳華會計(jì)師事務(wù)所 6 張?jiān)讫? 中興華會計(jì)師事務(wù)所 7 李友菊 華普天健高商會計(jì)師事務(wù)所 (北京 ) 8 李文祥 上海眾華滬銀會計(jì)師事務(wù)所 9 李文智 廣東大華德律會計(jì)師事務(wù)所 10 陳星輝 大信會計(jì)師事務(wù)所 11 蔣新紅 福建華興會計(jì)師事務(wù)所有限公司 三、創(chuàng)業(yè)板相關(guān)問題簡析 創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員具體名單 ? 26 23位專職委員： 12 謝忠平 亞太 (集團(tuán) )會計(jì)師事務(wù)所 13 韓建旻 天健光華 (北京 )會計(jì)師事務(wù)所 14 王建平 北京金杜律師事務(wù)所 15 石鐵軍 北京君合律師事務(wù)所 16 朱增進(jìn) 江蘇世紀(jì)同仁律師事務(wù)所 17 徐壽春 北京萬商天勤律師事務(wù)所 18 麻云燕 廣東信達(dá)律師事務(wù)所 19 葛其泉 上海東洲資產(chǎn)評估有限公司 20 付彥 21 呂超 22 陳臻 23 郭澳 三、創(chuàng)業(yè)板相關(guān)問題簡析 創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員具體名單 ? 27 12位兼職委員： 序號 姓名 工作單位 1 成會明 中國科學(xué)院金屬研究所 2 吳國舫 3 吳朝暉 浙江大學(xué) 4 李筱強(qiáng) 5 沈心亮 北京生物制品研究所 6 陳志民 易方達(dá)基金管理有限公司 7 鄭健 8 顧大偉 國家發(fā)展和改革委 9 秦偉 10 雷震霖 中科院沈陽科學(xué)儀器研制中心有限公司 11 戴國強(qiáng) 科技部高新技術(shù)及產(chǎn)業(yè)化司 12 戴京焦 嘉實(shí)基金管理有限公司 ? 28 三、創(chuàng)業(yè)板相關(guān)問題簡析 各中介機(jī)構(gòu)實(shí)質(zhì)性調(diào)查 企業(yè)成立專業(yè)組，提供相關(guān)資料 確定改制方案和工作時(shí)間表 選擇中介機(jī)構(gòu) 改制可行性研究 律師： 保證改制合法性 會計(jì)師： 審計(jì)工作 券商：協(xié)調(diào)各方，協(xié)助企業(yè)完成各類文件 上報(bào)審批機(jī)關(guān)（如需） 確定發(fā)起人，完成協(xié)議 工商局：名稱預(yù)核準(zhǔn) 在券商協(xié)調(diào)配合下完成各類文件 改制上市流程 三、創(chuàng)業(yè)板相關(guān)問題簡析 ? 29 保薦機(jī)構(gòu)綜合把關(guān)全部材料 土地評估師：土地評估報(bào)告（如需） 會計(jì)師：審計(jì)報(bào)告和驗(yàn)資報(bào)告 律師：完成章程、發(fā)起人協(xié)議 辦理工商登記和稅務(wù)登記 設(shè)立股份公司：財(cái)務(wù)、經(jīng)營、人員分離 進(jìn)入上市前輔導(dǎo)期 創(chuàng)立大會 選舉董事會、監(jiān)事會，聘任高管 改制上市流程 三、創(chuàng)業(yè)板相關(guān)問題簡析 ? 30 公司和主承銷商簽定輔導(dǎo)協(xié)議 券商與企業(yè)共同報(bào)備輔導(dǎo)材料到證監(jiān)局，正式進(jìn)入輔導(dǎo)期 券商對公司進(jìn)行盡職調(diào)查，制定輔導(dǎo)方案 券商督促公司按有關(guān)規(guī)定落實(shí)輔導(dǎo)工作 券商對公司進(jìn)行集中授課等形式的輔導(dǎo) 證監(jiān)局出具輔導(dǎo)驗(yàn)收報(bào)告，輔導(dǎo)期結(jié)束 公司與券商向證監(jiān)局提請輔導(dǎo)驗(yàn)收 改制上市流程 三、創(chuàng)業(yè)板相關(guān)問題簡析 ? 31 根據(jù)中國證監(jiān)會初審意見修改材料 中國證監(jiān)會發(fā)行部通過 券商：招股說明書和保薦書 會計(jì)師：審計(jì)報(bào)告 律師：法律意見書和律師工作報(bào)告 券商匯總材料 上報(bào)中國證監(jiān)會 改制上市流程
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