證券有限責任公司營業(yè)部異地遷址規(guī)范指引-資料下載頁
2025-04-24 17:03本頁面
【正文】 營業(yè)部客戶轉(zhuǎn)移工作全部完成后，經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理總部將向交易所提出席位調(diào)整申請，并于 15 日內(nèi)將席位調(diào)整到位； 3．籌建組向公司信息系統(tǒng)管理總部提交設(shè)立衛(wèi)星地球站的申請，由公司相關(guān)部門與交易所衛(wèi)星通訊公司聯(lián)系建站工作（衛(wèi)星地面站的設(shè)立約需一個月時間）。 營業(yè)部籌建工作完成后，向當?shù)刈C管部門提交開業(yè)申請及相關(guān)材料（各地證券管部門所需材料可能不 盡相同，籌建組應(yīng)做好溝通工作，部分材料由公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理總部制作）。 開業(yè)申請獲得批準后，籌建組持開業(yè)批準文件及遷出營業(yè)部的《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》向中國證監(jiān)會換領(lǐng)新址營業(yè)部的《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》。 籌建組持當?shù)刈C管部門出具的同意遷址的批復文件、同意開業(yè)的批復文件、《公司營業(yè)執(zhí)照》、《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》、租房證明等材料到當?shù)毓ど痰怯洐C關(guān)辦理營業(yè)部工商注冊，并申領(lǐng)營業(yè)執(zhí)照。 籌建組在取得營業(yè)許可證和營業(yè)執(zhí)照后，有關(guān)印章的刻制、頒領(lǐng)及啟用應(yīng)按照《漢唐證券有限責任公司印章管理辦法 》的規(guī)定執(zhí)行。 席位設(shè)立或變更 提交開業(yè)申請，獲得批準 換領(lǐng)許可證 工商登記 稅務(wù)登記 9 籌建組持營業(yè)部營業(yè)執(zhí)照等材料前往當?shù)囟悇?wù)部門辦理稅務(wù)登記。 籌建組向公司總部提交營業(yè)部建設(shè)工程驗收申請，公司相關(guān)部門將組織人員對新址營業(yè)部建設(shè)工程進行竣工驗收。 （二）舊址關(guān)閉工作 遷出地營業(yè)部撤銷事宜由公司遷出營業(yè)部撤銷工作領(lǐng)導小組具體負責各類方案的實施。 為保證搬遷工作順利進行，搬遷期（指遷址申請獲遷入地證管部門同意之日至遷出營業(yè)部原址正式停業(yè)之日止）內(nèi)遷出營業(yè)部的人員應(yīng)保持相對穩(wěn)定，以免造成太大震動。 資產(chǎn)處置應(yīng)遵循“保護公司資產(chǎn)，減少 遷址損失”的原則。 1．客戶安置方案應(yīng)以盡量減少公司客戶（特別是大客戶）資源流失為前提。 2．客戶安置方案應(yīng)在技術(shù)和操作上確保所有客戶資料及交易數(shù)據(jù)的完整和安全，確保遷出營業(yè)部在搬遷期內(nèi)客戶交易不受任何影響，所有業(yè)務(wù)正常進行。 3．具體工作要求參見本辦法第二十條。 業(yè)務(wù)交接包括各類客戶業(yè)務(wù)檔案和資料的交接，具體工作要求參見本辦法第十九條。 公司組織驗收 成立遷出營業(yè)部撤銷工作領(lǐng)導小組，處理遷出營業(yè)部各項撤銷事宜 員工安置 資產(chǎn)負債處置 客戶安置 業(yè)務(wù)交接 其它交接 10 其它交接是指行政檔案交接、印章交接等事宜。 上述工作全部完成后，由公司擬文向遷出地證管部門提出停業(yè)申請。遷出地證管部門出具停業(yè)確認函后，新 址營業(yè)部方可向當?shù)刈C管部門提交開業(yè)申請。 第二十二條 本規(guī)范由經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理總部制訂，自下發(fā)之日起實行。 證券有限責任公司 原址正式關(guān)閉
規(guī)章制度相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1