證券營業(yè)部自查報告-資料下載頁
2024-10-31 08:38本頁面
【導讀】XX年度，XXXX營業(yè)部經紀業(yè)務操作流程符合合規(guī)要求，風險控制到位，印鑒齊全，檔案的交接、保管符合制度要求，營業(yè)經營場所，公示信息種類齊全。戶，客戶基本信息修改：XX戶。XX戶，限制信息解除客戶共計XX余戶。要求、按質量完成測試工作的具體要求。兩融全年開戶XX戶，征信XX戶，銷戶XX戶。托電話X部，設備均能正常使用。管符合要求，日常應急演練科目項目充分。查，營業(yè)部IB業(yè)務開展符合規(guī)范，運行良好。獨立運行，符合公司對于關鍵崗位的信息隔離墻制度。責此項工作的長期開展，XX年，營業(yè)部多次舉辦專題講座，顧與展望，并公告今日的新股申購。并提醒廣大投資者在日。慎防范市場風險；正常，檔案分類明確，借閱采取嚴格的登記制度。組成員，并對此次人員變更上報合規(guī)管理部進行了報備。急事件，機房日志填寫、保管完善，人員權限設置符合規(guī)定。務資料保管、流轉采取保密處理，嚴格按照合規(guī)制度執(zhí)行。
【正文】 EMR系統(tǒng)、 HR 系統(tǒng)、用友系統(tǒng)、辦公 OA 系統(tǒng)的管理員是 **。自查發(fā)現(xiàn)，營業(yè)部系統(tǒng)權限臺賬內容不全，未根據(jù)員工權限變動情況及時登 記臺賬，現(xiàn)營業(yè)部已按公司要求整改，將現(xiàn)有員工各系統(tǒng)建立了臺賬，但缺少權限變動流水。營業(yè)部今后如遇崗位變動及人員入、離職，將嚴格按公司要求，建立臺賬、登記變動流水。 四、交易委托情況 營業(yè)部及時維護和更新公司辦公網(wǎng)員工通訊錄里的手機號碼和合規(guī)監(jiān)控系統(tǒng)中的員工電腦 MAC地址，及時監(jiān)控營業(yè)部員工的手機、電腦 MAC地址是否存在委托記錄。截止 13 于 2020年 5月底，本年度未有委托來源監(jiān)控記錄。 五、重要憑證管理情況 營業(yè)部對重要憑證的保管、領用、作廢等登記規(guī)范管理，但是營業(yè)部的融資融券合同領用和庫存記錄等存 在不規(guī)范的情況。營業(yè)部將于 6 月份第一周完成兩融合同領用和庫存記錄等規(guī)范登記工作。 六、信息公示 通過自查，營業(yè)部信息公示完善，并能及時更新。但客戶轉銷戶流程信息及一碼通上線后的開戶收費標準等信息未能及時更新張貼，營業(yè)部將于 6月份第一周完成更新并張貼。 七、業(yè)務資料填寫情況 （一）創(chuàng)業(yè)板簽署情況 營業(yè)部能夠嚴格按照公司《創(chuàng)業(yè)板業(yè)務作業(yè)指導書》的要求，對交易未滿兩年的客戶開通創(chuàng)業(yè)板業(yè)務，《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》由營業(yè)部負責人簽字審核，同時應填寫《創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理工作底稿》，并留存客 戶第二聯(lián)系人相關信息，與公司要求相符。 （二）融資融券業(yè)務檔案 通過對融資融券業(yè)務檔案的自查，營業(yè)部存在已簽署的《融資融券業(yè)務申請材料合訂本》中，《營業(yè)部融資融券合同審批表》未填寫的情況；同時存在《融資融券業(yè)務申請表》中營業(yè)部負責人未簽署審核意見的情況；營業(yè)部將于 6月底 14 之前完成整改。 （三）重要事項操作審核情況 通過自查，營業(yè)部《重要事項操作單》營業(yè)部負責人審核欄中，均留存營業(yè)部負責人審批意見；客戶傭金調整采取客戶臨柜或電話申請，由營業(yè)部投資顧問進行傭金議價，再通過《重要事項操作單》申請，營 業(yè)部負責人審 批意見，最后由柜臺人員在系統(tǒng)進行設臵，雙人復核，均留存紙質操作單據(jù)。 （四）新業(yè)務協(xié)議簽署 營業(yè)部抽查 20名 2020年辦理創(chuàng)新業(yè)務的客戶一戶一檔檔案，針對客戶簽署的港股通協(xié)議、股份轉讓委托協(xié)議等創(chuàng)新業(yè)務材料進行檢查，基本填寫規(guī)范且完整。 八、客戶回訪： 目前新開客戶和原有客戶的合規(guī)回訪主要集中在公司呼叫中心，營業(yè)部主要是咨詢服務型回訪和關懷問候型回訪?？蛻舢惓＝灰椎群弦?guī)回訪數(shù)量不足。異常交易客戶重復性較強，主觀對異常交易客戶的了解，回訪數(shù)量不足。 九、反洗錢： 目前反 洗錢主要工作重點和難點集中在客戶身份重新識別，隨著第一批 10 年期限的二代身份證將集中于今明兩年陸續(xù)到期，營業(yè)部后臺人員電話通知的工作壓力較大，而且留痕工作不清晰。營業(yè)部將利用 EMR 系統(tǒng)的短信群發(fā)功能 15 實現(xiàn)客戶通知短信留痕，提前 1個月將身份信息即將到期的客戶通知到位。 十、營業(yè)部內部管理： 存在合規(guī)培訓的業(yè)務范圍及業(yè)務風險點的廣度和深度不足的問題。目前經紀業(yè)務及衍生品不斷增加， 2020 年就先后推出一碼通、港股通、快融通、股票期權等。新業(yè)務的推出，業(yè)務風險點增加，同時增加了合規(guī)管理的范圍，風險控制的廣度和 深度增加，對合規(guī)經理的業(yè)務知識和業(yè)務能力提出了更高的要求。
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