基層人行內(nèi)控制度建設(shè)的現(xiàn)狀、成因及對(duì)策-資料下載頁
2025-04-24 13:47本頁面
【正文】 部門性內(nèi)控制度的目錄（目錄中規(guī)定的制度 必須制定，除此之外可結(jié)合各行、各部門實(shí)際補(bǔ)充制定）。 為解決下級(jí)行內(nèi)控制度內(nèi)容過于簡(jiǎn)單、相關(guān)制度之間的銜接不夠等問題，建議上級(jí)行內(nèi)審部門、職能部門將下級(jí)行現(xiàn)有已制定的全行性、部門性內(nèi)控制度進(jìn)行收集、整理，在此基礎(chǔ)上形成相對(duì)規(guī)范的各項(xiàng)制度藍(lán)本后印發(fā)下級(jí)行，由其結(jié)合自身實(shí)際參照制定各項(xiàng)內(nèi)控制度。在此一是要注重制度的可操作性，任何內(nèi)控制度在制定的過程中必須合乎客觀實(shí)際，并考慮到其可操作性。因?yàn)橹贫仁切枰巳?zhí)行和為了規(guī)范操作的，好高騖遠(yuǎn)、不切合實(shí)際的制度即使再嚴(yán)格、再全面而不具有可操作性也會(huì)失去它本身的 意義，使員工無所適從、難以執(zhí)行，這就起不到制度應(yīng)有的制約、規(guī)范作用。所以，要避免制度懸空或華而不實(shí)現(xiàn)象。二是要注重制度的動(dòng)態(tài)性、時(shí)效性。事物都是在不斷發(fā)展變化的，制度亦然，目前，因?yàn)楦黜?xiàng)改革的不斷深入，部分法規(guī)已不盡適應(yīng)或相對(duì)滯后。因此，各單位、各部門應(yīng)隨著業(yè)務(wù)的變化、中心工作的更替、重點(diǎn)的轉(zhuǎn)移、時(shí)間的變遷等緊跟形勢(shì)，把握政策，及時(shí)調(diào)整、修訂、補(bǔ)充和完善相關(guān)的內(nèi)控制度，樹立動(dòng)態(tài)的監(jiān)督管理理念，避免內(nèi)控制度對(duì)業(yè)務(wù)行為的不協(xié)調(diào)性和控制上的滯后，使內(nèi)控建設(shè)緊跟形勢(shì)和業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。我們相信，通過自下而DOC 格式 論文 ，方便 您的 復(fù)制修改刪減 上和自上而下 相結(jié)合的方法，注重制度的可操作性和時(shí)效性，一定能較好地解決內(nèi)控制度規(guī)范性問題。 為改變目前內(nèi)控制度評(píng)價(jià)針對(duì)性不足、權(quán)威性不夠的問題，可由上級(jí)行對(duì)下級(jí)行內(nèi)控制度建設(shè)工作進(jìn)行全面評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)小組人員組成不但可以抽調(diào)職能部門人員參加，也可以抽調(diào)他行熟悉業(yè)務(wù)的人員參加。 為及時(shí)了解各單位、各部門內(nèi)控制度建立與執(zhí)行情況，內(nèi)審部門應(yīng)進(jìn)一步加大此方面的監(jiān)督檢查力度，內(nèi)審部門在制定全面內(nèi)審、專項(xiàng)內(nèi)審檢查方案時(shí)必須將內(nèi)控制度建立與執(zhí)行情況作為檢查內(nèi)容，真正達(dá)到以查促建、以查促整的效果。
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