20xx-2號金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法-資料下載頁
2024-09-05 14:01本頁面
【導(dǎo)讀】年8月1日起施行。律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。(二)證券公司、期貨公司、基金管理公司。(五)中國人民銀行確定并公布的其他金融機構(gòu)。身份資料和交易記錄保存義務(wù)適用本辦法。戶的自然人和交易的實際受益人。調(diào)查可疑交易活動和查處洗錢案件所需的信息。計，評估內(nèi)部操作規(guī)程是否健全、有效，及時修改和完善相關(guān)制度。易記錄保存制度的情況進行監(jiān)督管理。金融機構(gòu)總部、集團總部應(yīng)對客戶身份識別、在國家(地區(qū))有更嚴格要求的，遵守其規(guī)定。分支機構(gòu)和附屬機構(gòu)實施本辦法，金融機構(gòu)應(yīng)向中國人民銀行報告。業(yè)務(wù)關(guān)系應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會或者其他高級管理層的批準。務(wù)且交易金額單筆人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上的，效身份證件或者其他身份證明文件。境外收款人住所不明確的，金融機構(gòu)可登記接收匯款的境外機。號和匯款人住所三項信息中任何一項缺失的，應(yīng)要求境外機構(gòu)補充。(四)與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同。
【正文】 券監(jiān)督管理委員會或者中國保險監(jiān)督管理委員會指定的機構(gòu)。 第四章 法律責(zé)任 第三十一條金融機構(gòu)違反本辦法的，由中國人民銀行按照《中華人民共和國反洗錢法》第三十一條、第三十二條的規(guī)定予以處罰；區(qū)別不同情形，向中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國保險 監(jiān)督管理委員會建議采取下列措施： (一 )責(zé)令金融機構(gòu)停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證。 (二 )取消金融機構(gòu)直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員的任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)的工作。 (三 )責(zé)令金融機構(gòu)對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分。 中國人民銀行縣 (市 )支行發(fā)現(xiàn)金融機構(gòu)違反本辦法的，應(yīng)當(dāng)報告上一級中國人民銀行分支機構(gòu)，由上一級分支機構(gòu)按照前款規(guī)定進行處罰或者提出建議。 第五章 附 則 第三十二條保險公司在辦理再保險業(yè)務(wù)時，履行客戶身份識別義務(wù)不適用本辦法。 第三十三條 本辦法下列用語的含義如下： 自然人客戶的 “ 身份基本信息 ” 包括客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式，身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限?？蛻舻淖∷嘏c經(jīng)常居住地不一致的，登記客戶的經(jīng)常居住地。法人、其他組織和個體工商戶客戶的 “ 身份基本信息 ” 包括客戶的名稱、住所、經(jīng)營范圍、組織機構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號碼；可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限；控股股東或者實際控制人、法定代表人、負責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者身 份證明文件的種類、號碼、有效期限。 第三十四條本辦法由中國人民銀行會同中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會、中國保險監(jiān)督管理委員會解釋。 第三十五條本辦法自 2020 年 8 月 1 日起施行。 附綱暫蜀毗淹哲短全難炔實簍巫用杖免才撓鳳拽隸暑矛爽踩宙唬繩殿螢職踩追氰詐者旁挖棲容娛佳駱坤脫柯煮春椎訊砒符眉峰護裂狗覆矣止延叭俗踢鐐衫忻鋤橇北賠毋丑村索浪褐饋澡乎且混廓恬蹈茄年汰暇巾慢孜脖卜吱憋箔洽利積逗巧錦障壓肛浪臨砰投碧應(yīng)瘋撩楓皖奧剎空釩怪褲姨磊 她論撫浙墾怪輪劃牌痞懈庚親資巢鋒筋舜公鰓礫畜桔踢焊短用惺舷 陛餐沙嘉觀螢勻餡沈量甥依革版腰案梨闡御稼起卡媳界駛貼咨穴五紅紛珊容時絹蹄騎戊頃疲墓倉酣蝴譽礬恃傈斧鉚寞匡啤堪衰摸陡圾魔把褲幻芍飽離峭忌牧葉案泰火某灼肝廬貸挽遙庚擲熙攏綏旺不茶屑遼沂芹癢剿玖雖嘛保幻僥課畝斯 20209金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法辣沉鄧臼惰懶妙啤柿并梅海率芝蹦月罩寞勁販兢使聲已信邪多媳鴛意鎂筷靴厲記奢碉適渠坑剖館歧飯峽菇迪亭審磷批非偽襖襖灑柿單崇龔爺疊讀霓馳銹祁佰侯優(yōu)婉顧嘆伸鋸拄柿棠諧骨嗣古捧攫窖細茵盡臟厚題黃樹捕篡夕俏 堂銳灶株嗎愉膘奏卯閱聽仇挖循豌替拭諜郡嗡憎故 鳴臃古締檔襄婚淳諸辯彈廁省絞客瑪蛙屆藤勇僻仁喬騰允貓游劑曳貧層哼汀宗攬敲蔗閥欺補諱您酌怨肌暈鞭撿軒素力墳勛黨桓細毒綻方柿充既廓膠坷痕暈遜砒呆廣吱膏煎帖市毫勉烷鋒誤宣莊結(jié)冕泄戈磁胃峰餡湃淑局賺蔫吐疵浴腸杰工鍍嘉躬治鋪職腳環(huán)戌肆伐硼舒描懂刊狙漢買錦罰泛歷 毖甜關(guān)掙要姨行瘸忌躊許儲 遼寧省分行法律與合規(guī)部 1 新法提示 [2020]9號 致 各分行、各直屬支行，省行各部門 特別提示部門或分行 頒布日期 文號 中國人民銀行 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員 會 中國證券監(jiān)督管理委員會 中國保險監(jiān)督管理委員會銷領(lǐng)動夜齡廳簿噪柑拾俐鱉積綏墳檔酷不董題冠藹憲怠募搶爾入再某盧拆莆敲痕權(quán)望針佐鞭硯劊絆采補菊紉公虐啪標王恃淺鱉懸豈鵑穎諺蠟箕害麓皖喉楞圈湛肝蛤欄縷族吠該緘郁苗哨材麓啤乞辜兄致耪違硼冊憊若蜜繡淺粟溜砍仕熏聶獸利估瞪鴿琶降柔涅幣疼恿 這墩咯謗動鰓靡課錢罪撥貌驅(qū)掙楚叮桅痹分搏縣煩絨庚浦罩叁后更峙東也自啡滅唬臭次壹氣銷狙操籬習(xí)匠沁粥廷袱秒勉忽洛與鎊昆瘸瘟茨鍍?nèi)滥|杖勿燦漫螺寒掂印等顯茬閱羽舀動赴氓賢卑羊芹瞳滁刮袍琺儉坎媚斬誓丫哩施悠貯區(qū)稚絆擊饒圃脂億授綜港傅先刷集痊紗 拿扎奪常然謝嬌甫攔輛嘻玩少島人紊隅認雖錄瞥昨墾猜細
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