【導(dǎo)讀】款，然后在證券市場(chǎng)上開(kāi)展承銷(xiāo)或投資活動(dòng)。實(shí)現(xiàn)了商業(yè)銀行與投資銀行兩個(gè)領(lǐng)域的重合。1933年通過(guò)的《證券法》和《格拉斯?斯蒂格爾法》嚴(yán)格規(guī)定證。券發(fā)行人和承銷(xiāo)商的信息披露義務(wù)。1999年11月《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》先后經(jīng)美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)和總統(tǒng)批準(zhǔn)，成為美國(guó)金融業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理的一項(xiàng)基本性法律。一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過(guò)365天的有價(jià)證券。出示代理人身份證、代理委托書(shū)和持股憑證。地管理部門(mén)委托國(guó)家股持股單位統(tǒng)一持有。

　　

【正文】 析： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依 法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起 45個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定 。對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起 20個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。 4 有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時(shí)，折合的實(shí)收股本總額不得高于公司總資產(chǎn)額。 () 對(duì) 錯(cuò) 你的答案： 錯(cuò)誤 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 本題 分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 《公司法》第九十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時(shí)，折合的實(shí)收股本總額不得高于公司凈資產(chǎn)額。 4 盈利預(yù)測(cè)報(bào)告中預(yù)測(cè)期間的確定原則為預(yù)測(cè)時(shí)起至不超過(guò)下一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束時(shí)止的期限。 () 對(duì) 錯(cuò) 你的答案： 錯(cuò)誤 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 盈利預(yù)測(cè)報(bào)告中的預(yù)測(cè)期間的確定原則為：如果預(yù)測(cè)是在發(fā)行人會(huì)計(jì)年度的前 6 個(gè)月作出的，則為預(yù)測(cè)時(shí)起至該會(huì)計(jì)年度結(jié)束時(shí)止的期限 。如果預(yù)測(cè)是在發(fā)行人會(huì)計(jì)年度的后 6個(gè)月作出的，則為預(yù)測(cè)時(shí)起至不超過(guò)下一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束時(shí)止的期限。 4 累計(jì)投票制是指股東大會(huì)選舉董事或者監(jiān)事時(shí)，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。 () 對(duì) 錯(cuò) 你的答案： 錯(cuò)誤 標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 4 股份有限公司申請(qǐng)?jiān)谙愀蹌?chuàng)業(yè)板上市，公眾股東的數(shù)量不得少于 50名。 () 對(duì) 錯(cuò) 你的答案： 錯(cuò)誤 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 股份有限公司申請(qǐng)?jiān)谙愀蹌?chuàng)業(yè)板上市如發(fā)行人具備 24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有 100名股東。如發(fā)行人具備 12 個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有 300 名股東，其中持股量最高的 5 名及 25名股東合計(jì)的持股量分別不得超過(guò)公眾持有的股本證券的 35%及 50%。 50、 監(jiān)事會(huì)由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成，其中職工代表的比例不得低于 1/2，具體比例由公司章程規(guī)定。 () 對(duì) 錯(cuò) 你的答案： 錯(cuò)誤 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 監(jiān)事會(huì)由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成，其中職工代表的比例不得低于 1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。 5 《證券法》對(duì)股份有限公司申請(qǐng)股票上市要求是公司股本總額不少于人民幣 5000萬(wàn)元。 () 對(duì) 錯(cuò) 你的答案： 錯(cuò)誤 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 5 產(chǎn)權(quán)界定是指國(guó)家依法劃分財(cái)產(chǎn)所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)等產(chǎn)權(quán)歸屬，明確各類(lèi)產(chǎn)權(quán)形式的財(cái)產(chǎn)范圍和管理權(quán)限的一種法律行為。產(chǎn)權(quán)界定應(yīng)當(dāng)依據(jù)“誰(shuí)投資、誰(shuí)擁有產(chǎn)權(quán)”的原則進(jìn)行。 對(duì) 錯(cuò) 你的答案： 錯(cuò)誤 標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 5 預(yù)先披露的招股說(shuō)明書(shū) (申報(bào)稿 )是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，應(yīng)含有價(jià)格信息，但發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。() 對(duì) 錯(cuò) 你的答案： 錯(cuò)誤 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 預(yù)先披露的招股說(shuō)明書(shū) (申報(bào)稿 )不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能舍有價(jià)格信息，發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。 5 價(jià)值重估是指國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)國(guó)家清產(chǎn)核資政策和有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度規(guī)定，對(duì)企業(yè)申報(bào)的各項(xiàng)資產(chǎn)損益和資金掛賬進(jìn)行認(rèn)證。 () 對(duì) 錯(cuò) 你的答案： 錯(cuò)誤 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 損益認(rèn)定是指國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)國(guó)家清產(chǎn)核資政策和有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度規(guī)定，對(duì)企業(yè)申報(bào)的各項(xiàng)資產(chǎn)損益和資金掛賬進(jìn)行認(rèn)證。而價(jià)值重估是對(duì)企業(yè)賬面價(jià)值和實(shí)際價(jià)值背離較大的主要固定資產(chǎn)和流動(dòng)資產(chǎn)按照國(guó)家規(guī)定的方法、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行重新估價(jià)。 5 公司在股份制改組資產(chǎn)評(píng)估中一般使用清算價(jià)格法。 () 對(duì) 錯(cuò) 你的答案： 錯(cuò)誤 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 5 發(fā)審會(huì)后更換保薦人的，無(wú)需重新上發(fā)審會(huì)。 () 對(duì) 錯(cuò) 你的答案： 錯(cuò)誤 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 根據(jù)《公開(kāi)發(fā)行證券公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)財(cái)?shù)?9 號(hào) —— 首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》對(duì)需由保薦人 (主承銷(xiāo)商 )出具意見(jiàn)的文件，應(yīng)重新核查并出具新的意見(jiàn)。發(fā)審會(huì)后更換保薦人 (主承銷(xiāo)商 )的，原則上應(yīng)重新發(fā)審會(huì)。 5 凈經(jīng)營(yíng)收入理論假定，當(dāng)企業(yè)增加債務(wù) 融資時(shí)，股票融資的成本不變。 () 對(duì) 錯(cuò) 你的答案： 錯(cuò)誤 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 凈經(jīng)營(yíng)收入理論假定，不管企業(yè)財(cái)務(wù)杠桿多大，債務(wù)融資成本和企業(yè)融資總成本是不變的。但是，當(dāng)企業(yè)增加債務(wù)融資時(shí)，股票融資的成本就會(huì)上升。 5 國(guó)際推介的對(duì) 象主要是個(gè)人投資者。 () 對(duì) 錯(cuò) 你的答案： 錯(cuò)誤 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 5 認(rèn)股權(quán)證的不利之處是：籌資會(huì)稀釋股權(quán) 。當(dāng)股價(jià)大幅度上升時(shí)，導(dǎo)致認(rèn)股權(quán)證成本過(guò)高等。 () 對(duì) 錯(cuò) 你的答案： 錯(cuò)誤 標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 60、 債權(quán)人與股東之間的利益沖突以及與債券相伴隨的破產(chǎn)成本又稱(chēng)“外部股東代理成本”。 () 對(duì) 錯(cuò) 你的答案： 錯(cuò)誤 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 6 上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)，根據(jù)發(fā)行人和主承銷(xiāo)商的申請(qǐng)，可以縮短 1交易日。 () 對(duì) 錯(cuò) 你的答案： 錯(cuò)誤 標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 本題分?jǐn)?shù)： 分，你 答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 6 擬發(fā)行上市的公司原則上應(yīng)采取整體改制方式，即剝離非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)后，企業(yè)經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)整體進(jìn)入股份有限公司。企業(yè)不應(yīng)將整體業(yè)務(wù)的一個(gè)環(huán)節(jié)或一個(gè)部分組建為擬發(fā)行上市公司。 () 對(duì) 錯(cuò) 你的答案： 錯(cuò)誤 標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 6 可轉(zhuǎn)換債券每張面值為 10 元。 () 對(duì) 錯(cuò) 你的答案： 錯(cuò)誤 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 可轉(zhuǎn)換債券每張面值為 100 元。 6 首次公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行人應(yīng)按第 9 號(hào)準(zhǔn)則的要求 制作和報(bào)送申請(qǐng)文件。未按第 9 號(hào)準(zhǔn)則的要求制作和報(bào)送申請(qǐng)文件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照有關(guān)規(guī)定不予受理。 對(duì) 錯(cuò) 你的答案： 錯(cuò)誤 標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 6 用股票購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的收購(gòu)方式又叫“換股”。 () 對(duì) 錯(cuò) 你的答案： 錯(cuò)誤 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 用股票交換股票，這種收購(gòu)方式又稱(chēng)換股，一般是收購(gòu)公司可直接向目標(biāo)公司的股東發(fā)行股票，以交換目標(biāo)公司的股票。通常來(lái)說(shuō)，至少要達(dá)到收購(gòu)公司能控制目標(biāo)公司所需的足夠多的股票。 6 滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶，在申購(gòu)日 向上證所申購(gòu)在上證所發(fā)行的新股，申購(gòu)時(shí)間為 T日上午 9： 30～ 11： 30，下午 1： 00～ 3： 00。 對(duì) 錯(cuò) 你的答案： 錯(cuò)誤 標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 6 香港聯(lián)交所《上市規(guī)則》規(guī)定，如果公司在相同的管理層人員的管理下有連續(xù) 3 年的營(yíng)業(yè)記 錄，以往 3 年盈利合計(jì) 5000萬(wàn)港元，并且市值不低于 1 億港元，則可以上市。 () 對(duì) 錯(cuò) 你的答案： 錯(cuò)誤 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 香港聯(lián)交所《上市規(guī)則》規(guī)定，如果公司在相同的管理層人員的管理下有連續(xù) 3 年的營(yíng)業(yè)記錄，以往 3 年盈利合計(jì) 5000萬(wàn)港元，并且 市值不低于 2億港元，則可以上市。 6 首次公開(kāi)發(fā)行股票的持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，自股票上市申請(qǐng)被批準(zhǔn)之日起計(jì)算。 () 對(duì) 錯(cuò) 你的答案： 錯(cuò)誤 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 首次公開(kāi)發(fā)行股票的持續(xù)督導(dǎo)的期 間為股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。持續(xù)督導(dǎo)的期間自股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券廠 L市之日起計(jì)算。 6 保薦代表人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列人保薦代表人名單的機(jī)構(gòu)。 () 對(duì) 錯(cuò) 你的答案： 錯(cuò)誤 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 保薦 人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦人大名單，同時(shí)具有交易所會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。 70、 股票發(fā)行人名稱(chēng)冠有“高科技”或“科技”字樣的，招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)說(shuō)明冠名依據(jù)。 () 對(duì) 錯(cuò) 你的答案： 錯(cuò)誤 標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 7 招股說(shuō)明書(shū)分別以中外文編制，在對(duì)中外文本的理解上發(fā)生歧義時(shí)，以中文文本為準(zhǔn)。 對(duì) 錯(cuò) 你的答案： 錯(cuò)誤 標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 7 招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)使用事實(shí)描述性語(yǔ)言，保證其內(nèi)容簡(jiǎn)明扼要、通俗易懂，突出時(shí)間實(shí)質(zhì)，不得有祝賀性、廣告 性、恭維性或詆毀性的詞句。 () 對(duì) 錯(cuò) 你的答案： 錯(cuò)誤 標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 7 發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)及其摘要披露后 10日內(nèi)，將正式印刷的招股說(shuō)明書(shū)全文文本一式三份，分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其在發(fā)行人注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)。 () 對(duì) 錯(cuò) 你的答案： 錯(cuò)誤 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析： 考查招股說(shuō)明書(shū)及其摘要的報(bào)送。發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)及其稍要披露后 10 日內(nèi)，將正式印刷的招股說(shuō)明書(shū)全文文本一式五份，分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)屈其在發(fā)行人注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)。 7 不論《股票上市公告書(shū)內(nèi) 容與格式指引》是否有明確規(guī)定，凡在招股說(shuō)明書(shū)披露日至上市公告書(shū)刊登日期間所發(fā)生的對(duì)投資者作出投資決議有重大影響的信息，均應(yīng)披露。 () 對(duì) 錯(cuò) 你的答案： 錯(cuò)誤 標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 本題分?jǐn)?shù)： 分，你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分 解 析：