20xx年11月證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷沖刺模擬題-資料下載頁(yè)
2025-07-28 13:14本頁(yè)面
【導(dǎo)讀】 一、單項(xiàng)選擇題以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分?！ ?，除承擔(dān)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷?！ 。ā 。?，這標(biāo)志著我國(guó)首次公開(kāi)發(fā)行股票市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制的初步建立。 《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用（ ）。 ?。ā 。┮陨匣蛘咂涑钟械墓煞菡脊煞萦邢薰竟杀究傤~（ ?。┮陨系墓蓶|?！ 。ā 。┤諆?nèi)通知債權(quán)人?！ 。ā 。┐文陼?huì),年會(huì)應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起的（ ）個(gè)月內(nèi)舉行?！ ?，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的（ ）以上通過(guò)?！ ?，經(jīng)初審?fù)夂?，自評(píng)估基準(zhǔn)日起（ ?。﹥?nèi)向國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出核準(zhǔn)申請(qǐng)。 ，且損失的數(shù)額是可以合理地估計(jì)出來(lái)的，則該項(xiàng)損失應(yīng)在（ ?。┥戏从场?
【正文】 的股東應(yīng)當(dāng)回避。（ ?。 ?。（ ?。 ?，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元的公司除外。提供擔(dān)保的，可以只擔(dān)保債券的本金及利息。（ ?。 ?，認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿1年起方可行權(quán)，行權(quán)期間為存續(xù)期限屆滿前的一段時(shí)間，或者是存續(xù)期限內(nèi)的特定交易日。（ ?。 ?，應(yīng)當(dāng)在每年首次滿足贖回條件后的5個(gè)交易日內(nèi)至少發(fā)布1次贖回公告。（ ?。 ?，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過(guò)2年的有價(jià)證券。（ ?。 ?，不需披露中期票據(jù)的債項(xiàng)評(píng)級(jí)。（ ?。 。暾?qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，還必須符合募集設(shè)立公司申請(qǐng)發(fā)行B股時(shí)關(guān)于向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份比例的要求。（ ?。 。律暾?qǐng)人預(yù)期上市時(shí)的市值須至少為1億港元。（ ?。 。袊?guó)企業(yè)發(fā)行股票，首先應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和會(huì)計(jì)制度編制財(cái)務(wù)報(bào)表。（ ?。 ?，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬向社會(huì)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的35%以上。擬發(fā)行的股本總額超過(guò)4億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例達(dá)15%以上。（ ?。 。侵冈谥袊?guó)境內(nèi)注冊(cè)的股份有限公司向境內(nèi)外投資者發(fā)行并在中國(guó)境內(nèi)證券交易所上市交易的股票。（ ?。 。瑧?yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一。（ ） ，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就以下事項(xiàng)逐項(xiàng)進(jìn)行表決：上市提案中有關(guān)所屬企業(yè)境外上市方案。上市提案中上市公司維持獨(dú)立上市地位及持續(xù)盈利能力的說(shuō)明與前景。（ ?。 ?，提高本公司的經(jīng)濟(jì)效益，提高公司的競(jìng)爭(zhēng)力。（ ） 、其他安排，與其他投資者共同擴(kuò)大其所能夠支配的一個(gè)上市公司股份表決權(quán)數(shù)量的行為或者事實(shí)。（ ?。 。梢赃B任，但連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過(guò)3屆。（ ?。 ?及之后變動(dòng)5%的，投資者及其一致行動(dòng)人免于履行報(bào)告和公告義務(wù)。（ ?。 ?，獨(dú)立董事可以另行聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)就本次交易對(duì)上市公司非關(guān)聯(lián)股東的影響發(fā)表意見(jiàn)。（ ?。 。径聲?huì)成員中獨(dú)立董事的比例應(yīng)當(dāng)達(dá)到或者超過(guò)半數(shù)。（ ?。 ?、債券和其他有價(jià)證券籌資是公司收購(gòu)較常采用的一種籌資方式。（ ?。 ⒖即鸢浮 ∫?、單項(xiàng)選擇題 1. C 2. C 3. C 4. B 5. A 6. A 7. A 8. D 9. B 10. B 11. A 12. B 13. D 14. A 15. A 16. D 17. D 18. B 19. A 20. B 21. C 22. A 23. D 24. B 25. D 26. C 27. C 28. C 29. B 30. B 31. C 32. A 33. A 34. B 35. A 36. A 37. B 38. B 39. D 40. B 41. C 42. B 43. A 44. B 45. B 46. D 47. C 48. C 49. D 50. A 51. B 52. D 53. D 54. A 55. C 56. D 57. D 58. A 59. C 60. B 二、多項(xiàng)選擇題 61. ABD 62. ACD 63. ABCD 64. ACD 65. ABCD 66. ABCD 67. ABCD 68. BCD 69. ABCD 70. ABCD 71. ABD 72. ABD 73. ABC 74. ABC 75. ABC 76. CD 77. ABCD 78. ABC 79. ABCD 80. ABCD 81. ABCD 82. ABCD 83. AD 84. ABD 85. ABCD 86. AD 87. ABC 88. ABD 89. AB 90. ABCD 91. ABD 92. BD 93. BCD 94. BD 95. AB 96. CD 97. AB 98. AD 99. CD 100. BD 三、判斷題 101. 102. 103. 104. √ 105. √ 106. 107. 108. 109. √ 110. 111. √ 112. 113. √ 114. 115. √ 116. √ 117. √ 118. 119. 120. 121. √ 122. 123. √ 124. √ 125. √ 126. √ 127. 128. √ 129. √ 130. √ 131. 132. √ 133. 134. √ 135. 136. 137. 138. 139. √ 140. √ 141. √ 142. 143. 144. 145. 146. 147. √ 148. 149. √ 150. 151. √ 152. √ 153. 154. √ 155. √ 156. √ 157. √ 158. √ 159. √ 160.
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