信用社合規(guī)管理工作考核辦法-資料下載頁
2025-02-10 09:08本頁面
【導讀】價，客觀地反映其合規(guī)工作成果。核單位履職盡責，又強調(diào)其工作成果的有效性。標準，均公開得分、扣分依據(jù)的事實。風險的，給予獎勵；對發(fā)生違規(guī)事件或被處罰的，給予處罰。成效分別確定得分。影響的，按照其影響程度不同分別扣減相應分數(shù)。降低個別級次的分值。90分及以上：優(yōu)秀；80（含）-90分：良好；60（含）-80分：一般；60分以下：較差。（一）制定本社的合規(guī)風險管理計劃，有效組織合規(guī)管理。理、內(nèi)部控制要求（10分）。（四）識別、評估、管理和報告各社的合規(guī)風險點（15分）。（五）有計劃地開展合規(guī)檢查（評估）（20分）。（十）按照省聯(lián)社、辦事處的有關要求，及時完成相關工作。
【正文】 （七） 積極加強反洗錢管理（ 10 分） （八） 加強與監(jiān)管機構(gòu)的聯(lián)系，按要求完成監(jiān)管機構(gòu)安排的各項工作（ 5 分）。 （九） 跟蹤審計、監(jiān)管機構(gòu)檢查中發(fā)現(xiàn)問題的整改情況，確保已發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題得到有效整改；督促聯(lián)社高級管理人員對違規(guī)行為、案件中涉及到的責任人按照規(guī)定進行問責（ 10 分） （十） 按照省聯(lián)社、辦事處的有關要求，及時完成相關工作。（ 5 分） ＃＃ 縣農(nóng)村信用社合作聯(lián)社 ＃＃ 年一月五日
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