信用社合規(guī)聯(lián)絡(luò)員管理暫行辦法-資料下載頁(yè)
【導(dǎo)讀】第一條為有效識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織框架，相關(guān)規(guī)定，結(jié)合聯(lián)社實(shí)際，特制定本辦法。政策，推進(jìn)聯(lián)社合規(guī)文化建設(shè)。及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合規(guī)聯(lián)絡(luò)員提供相關(guān)信息。（一）熟悉銀行規(guī)章制度、操作流程、相關(guān)法律法規(guī)；和數(shù)據(jù)分析能力；（三）熟悉聯(lián)社經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)操作，具備相應(yīng)管理能力和工作經(jīng)驗(yàn)；門審核確定，可以適當(dāng)放寬上述條件。決定，經(jīng)聯(lián)社合規(guī)部門審核，由聯(lián)社主任進(jìn)行審批確認(rèn)。向其所在部門負(fù)責(zé)人、信用社（營(yíng)業(yè)部）管理層和聯(lián)社合規(guī)部門確認(rèn)合規(guī)狀況。訓(xùn)以及合規(guī)部門布置的合規(guī)學(xué)習(xí)、教育活動(dòng)。及執(zhí)行合規(guī)性自查。（四）報(bào)告違規(guī)事件；協(xié)助處理危機(jī)。作聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則》報(bào)告處理。對(duì)于自查、檢查發(fā)。為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級(jí)。政策的情況；發(fā)布信息的價(jià)值，提示合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)的質(zhì)量，審查報(bào)告的質(zhì)量，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)中是否存在應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)的重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)等。第十八條本辦法自發(fā)文之日起施行。
【正文】 合規(guī)聯(lián)絡(luò)員實(shí)行盡職考核制 ，以自然年為考核年度， 考核結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級(jí)?？己藭r(shí)， 合規(guī)聯(lián)絡(luò)員的盡職情況 根據(jù)考核指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行自我評(píng)價(jià)， 最終考核結(jié)果 由其所在 各信用社（營(yíng)業(yè)部） 以及 聯(lián)社合規(guī)部門 共同進(jìn)行。 （一）定量考核指標(biāo)主要包括：工作任務(wù)完成率；信息 報(bào)送及時(shí)量 ；撰寫報(bào)告數(shù)量；提示 合規(guī) 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)數(shù)量， 檢查頻率和范圍 ； 及時(shí)提示預(yù)警挽回?fù)p失額等。 （二）定性考核指標(biāo)主要包括：撰寫分析報(bào)告的質(zhì)量 。所提建議被采納形成政策的情況；發(fā)布信息的價(jià)值，提示 合規(guī) 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)的質(zhì)量，審查報(bào)告的質(zhì)量，以及給 聯(lián)社 帶來經(jīng)濟(jì)效益或減少經(jīng)濟(jì)損失的情況； 處理客戶投訴的質(zhì)量； 審查或合規(guī) 風(fēng)險(xiǎn) 監(jiān)測(cè) 中是否存在應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)的重大 合規(guī) 風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)等。 第四章 附 則 第十六條 聯(lián)社合規(guī) 部門應(yīng)當(dāng)按照一人一檔的要求，建立合規(guī)聯(lián)絡(luò)員盡職檔案。 第十七條 本辦法由 XXX農(nóng)村 信用 合作 聯(lián)社 負(fù)責(zé)制定、修改。 第十八條 本辦法自 發(fā)文 之日起施行。
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