【導(dǎo)讀】中心管理的制度化、透明化，特建立本制度。市場管理問題、辦事處管理及采購管理等系列問題，確定了違規(guī)處理細則。本制度適用于營銷中心全體職員。評議后作出降級、停職、辭退或開除、罰款等處分?！唐渲猩婕百M用弄虛作假、貪污、受賄等經(jīng)濟違規(guī)行為被出示紅牌的人員，√其行為涉及造成公司直接經(jīng)濟損失的，要賠償公司經(jīng)濟損失；終不得參與先進、優(yōu)秀員工等榮譽的評選。A對銷售主任（含）以上級別出具紅牌的，行整改的監(jiān)察部會適時出具《監(jiān)察報告》。不按公司規(guī)定出勤，并無事前按有關(guān)規(guī)定請假，無法取得聯(lián)系達3天。工作嚴(yán)重失職、瀆職給公司帶來巨大經(jīng)濟損失；監(jiān)察部結(jié)束調(diào)查取證出具《監(jiān)察報告》后，如按報告結(jié)論確定被調(diào)查人。手續(xù)完畢后給予發(fā)放被調(diào)查人應(yīng)得款項。額扣發(fā)當(dāng)月獎金，以當(dāng)月獎金總額為限。制作公司與中標(biāo)公司不符，事先未能作變更申請的。

　　

【正文】 黃牌制度 》 對 記紅牌，并扣除當(dāng)月全額獎金。 兩罰合一：處以記紅牌，并扣除當(dāng)月全額獎金處理。 舉例 7： 關(guān)于博羅業(yè)務(wù) 欠客戶貨款的報告 57 案情回放： 07年 3月經(jīng)監(jiān)察調(diào)查發(fā)現(xiàn)： 春節(jié)期間舟山民生臺客隆的 1000元地堆費用沒有發(fā)生，商場沒收到費用，地堆也未上。 當(dāng)事人稱，因臺客隆春節(jié)期間堆位緊張，取消了我司地堆，其已將 1000元的地堆費用購買郵政儲蓄卡，送給其它商場經(jīng)理做客情。 處理結(jié)果 : 未經(jīng)上報相關(guān)權(quán)限人批準(zhǔn)，以其它名義為由套取的費用 不予核銷。 據(jù) 《 紅黃牌制度 》 ，處 紅牌， 并按虛報費用的三倍金額 應(yīng) 扣發(fā)其當(dāng)月獎金 3000元， 舉例 8： 關(guān)于舟山定海告代 虛報民生臺客隆地堆費用報告 58 案情回放： 06年 10月經(jīng)監(jiān)察調(diào)查發(fā)現(xiàn)： 湖州復(fù)星訂貨會共核銷費用 4190元。 湖州訂貨會流向單跨度 5－ 9月，而方案為 9月份執(zhí)行。 款未付，但已有復(fù)星公司的簽收單。 據(jù) 9月訂貨會流向單顯示，訂貨會實際發(fā)生費用為 1115元，本次核銷多報費用 3075元為彌補另一方案費用超支部分。 6月份湖嘉鋪貨方案，申請費用 8000元，實際發(fā)生 14000元，因此將 3075元轉(zhuǎn)到該方案上。 處理結(jié)果 : 未經(jīng)上報相關(guān)權(quán)限人批準(zhǔn)，以其它正當(dāng)名義為由套取的費用 3075元不予核銷。 據(jù) 《 紅黃牌制度 》 ，處湖州高代 紅牌， 并按虛報費用的三倍金額 應(yīng) 扣發(fā)其當(dāng)月獎金 9225元。 點評：從方案申請批復(fù)至結(jié)案長達半年，活動時間故意拖長，其最終目的為 套取費用 。 舉例 9： 關(guān)于浙江湖州復(fù)星醫(yī)藥公司 9月終端藥店訂貨會核銷的報告 59 企業(yè) 企業(yè)企業(yè)企業(yè) 60 案情回放： 07年 9月經(jīng)監(jiān)察調(diào)查發(fā)現(xiàn)： 核銷單據(jù)中上海 7月的批發(fā) 15搭 1促銷活動中，顓橋好又多超市未參加活動。 核銷單據(jù)顯示顓橋好又多超市 7月進貨 165件，發(fā)放贈品 11件。 調(diào)查顯示該店 7月共進貨 100件，實際收到 6件地堆陳列費。 點評：改變活動方式的同時虛報贈品 5件 處理結(jié)果 : 虛報的 5件費用不予核銷。 據(jù) 《 紅黃牌制度 》 ，處上海助代 紅牌， 并按虛報費用的三倍金額 應(yīng) 扣發(fā)其當(dāng)月獎金 *5*3=。 舉例 10： 關(guān)于上海辦事處助代 改變活動方式及虛報費用的報告 61 舉例 11 關(guān)于重慶辦事處執(zhí)行專項活動差異的走訪報告 ? 駐地監(jiān)察于 07年 9月 9日在例行走訪重慶市場時發(fā)現(xiàn)： 重慶辦事處在執(zhí)行 “ 藥銷西南西北 0704002”（廣東涼茶顆粒與小兒七星茶鋪貨與陳列）時方案時存在以下差異： ? 結(jié)論： “ 藥銷西南西北 0704002”（廣東涼茶顆粒與小兒七星茶鋪貨與陳列）方案其中唐氏藥業(yè)有 6家未執(zhí)行陳列、 24家產(chǎn)品未上柜。 ? 回復(fù)內(nèi)容： 1：經(jīng)核實，唐氏藥業(yè)連鎖 9月 6日由于藥監(jiān)檢查原因存在以上端架陳列執(zhí)行不到位情況。經(jīng)整改， 9月 15日已經(jīng)全部執(zhí)行到位，并將此協(xié)議從即日起延遲執(zhí)行至 2020年 1月 31日。 2：目前唐氏所有 26家店全部執(zhí)行廣東涼茶、小兒七星茶上柜。 回復(fù)人： *** 回復(fù)日期： 2020年 9 月 16日 ? 回復(fù)內(nèi)容整改及執(zhí)行情況跟進： 駐地監(jiān)察于 9月 28日再次實地核實，關(guān)于唐氏連鎖專項活動已整改完畢，并已簽訂端架陳列延期一月的補充協(xié)議。 監(jiān)察員： *** 日期： 07年 9月 20日 協(xié)議藥房 上柜與陳列費用 活動執(zhí)行時間 端架陳列點 上柜店數(shù) 協(xié)議內(nèi)容 重慶唐氏藥業(yè) 1萬元 8月 112月 31 10家 26家 實際執(zhí)行情況 重慶唐氏藥業(yè) 1萬元 9月 6日查 4家 2家 62 舉例 12： 關(guān)于對廣東豐順深華醫(yī)藥有限沖貨的監(jiān)察報告 ? 案情回放：駐地監(jiān)察人員于 9月 20日在走訪福建省福州市市場時在福州省立醫(yī)院對面 “ 宜又佳醫(yī)藥第六分店 ” 與井大路 176號 10“新紫金藥房 ” 發(fā)現(xiàn)如下外區(qū)貨物： 經(jīng)查實以上貨物是有我公司發(fā)往廣東豐順深華醫(yī)藥有限公司 ,深華醫(yī)藥有限公司 竄貨屬實 ,按最低標(biāo)準(zhǔn) 10箱計 . ? 處理結(jié)果 : 對經(jīng)銷商處罰金 10*510=5100元 (注 :因批號 ” 070703”達不到 ” 一家店單品項 50盒標(biāo)準(zhǔn) ”故未做沖貨處理 ) 扣發(fā)我公司責(zé)任業(yè)務(wù)人員 **當(dāng)月獎金 100元。 地點 店名 品項 數(shù) 量 （盒 /包） 防偽編碼 批 號 實際零售價（元 /盒 *包） 當(dāng)?shù)刂髁髁闶蹆r格（元 /盒 *包） 省立醫(yī)院對面 宜又佳醫(yī)藥 保濟丸 55 6529746347 070433 井大路 176號 10 新紫金藥房 保濟丸 16 3304659512 070703 63 舉例 13： 重慶辦事處虛構(gòu)促銷人員的監(jiān)察報告 案情回放： 2020年 8月經(jīng)駐地監(jiān)察調(diào)查發(fā)現(xiàn)：原重慶辦事處為簡化專項活動費用申報程序指使他人利用 “ 李 X”的虛假入職材料的手段虛構(gòu)促銷人員，并成功套取 4~7月工資共 4400元，所得款項均用于產(chǎn)品陳列 /臨期品處理等市場活動。 處理結(jié)果 : 依據(jù) 2020年版 《 紅黃牌監(jiān)督管理制度 》 對直接責(zé)任人記紅牌，降職留用察看 依據(jù) 2020年 《 紅黃牌監(jiān)督管理制度 》 處罰結(jié)果： 紅牌，開除。 追回給我公司造成的 4400元經(jīng)濟損失，并從 8月考核獎金中扣發(fā)13200元。（以當(dāng)月獎金總額為限） 64 舉例 14： 關(guān)于 XXX私賣藥品的監(jiān)察報告 ? 案情回放： ? 經(jīng)駐地監(jiān)察調(diào)查核實： 07年 3月 18日藥品重慶辦事處業(yè)務(wù)主管 XXX將 1件（ 6支裝）保濟口服液以： ∕支的價格賣給重慶市沙坪壩區(qū)桐君閣 24店并收取現(xiàn)金： ； 6月又將 90盒（ 6支裝）保濟口服液以 藥房并收取現(xiàn)金： 。 兩次合計獲取非法收入 1270元 處理結(jié)果 : 記紅牌 追繳 XXX不當(dāng)?shù)美?1270元，并從其當(dāng)月考核獎金中扣發(fā) 3810元。 65 舉例 15 ： 關(guān)于藥品北京辦備用金賬與實際結(jié)存金額不符的監(jiān)察報告 案情回放： 駐地監(jiān)察于 06年 11月在藥品北京辦核對備用金賬時發(fā)現(xiàn)： 備用金賬與實際結(jié)存金額不符，相差 12020元，且不能說明實際用途與去向 。 處理結(jié)果 責(zé)成備用金賬的直接責(zé)任人退回挪用公款； 對負(fù)責(zé)備用金賬的直接責(zé)任人作辭退處理。 （ 06年未實行 《 紅黃牌制度 》 ） 66 舉例 16： 關(guān)于對藥品市場部 XXX虛假招標(biāo)的監(jiān)察報告 案情回放： 監(jiān)察人員 2020年 10月調(diào)查證實，藥品市場部采購人員 XXX在 2020年 6月扇子、水彩筆等物料招標(biāo)采購中，所提供的四家比價供應(yīng)商中有兩家均屬虛構(gòu)，使得造假供應(yīng)商順利中標(biāo)。 處理結(jié)果 : 記采購員 XXX紅牌 。 （ 06年未實行 《 紅黃牌制度 》 ） 67 舉例 17： 對駐地監(jiān)察重大失職的監(jiān)察報告 案情回放： 藥品事業(yè)部 XX大區(qū) X辦事處相關(guān)人員 2020年 3～ 7月存在如下違紀(jì)行為： 私自變賣公司產(chǎn)品； 虛構(gòu)臨聘業(yè)代工資套取公司費用。 上述問題的出現(xiàn)，駐地監(jiān)察員身為市場監(jiān)督人員未能于事前、事中或事后發(fā)現(xiàn)以上違紀(jì)現(xiàn)象，使公司蒙受經(jīng)濟損失，屬工作重大失職。 處理結(jié)果 : 記黃牌。 其薪酬級別下降一檔。 留用察看三個月。