【導讀】五礦有色金屬股份有限公司是由中國五礦集團總公司、上海工業(yè)投資（集團）。自貢硬制合金有限責任公司等六家企業(yè)共同創(chuàng)立的股份制企業(yè)，注冊資本億。作為中國有色金屬產(chǎn)品及原料的主要供應商之一，五礦有色金屬股份有限公司。在行業(yè)中享有優(yōu)秀的商業(yè)信譽和良好的企業(yè)形象，有著國內(nèi)外廣泛的客戶關(guān)系和營。模和市場占有率在國內(nèi)名列前茅并在國際上頗具影響。五礦有色金屬股份有限公司將在公司董事會領(lǐng)導下，合法經(jīng)營、規(guī)范操作、不。斷提高資產(chǎn)質(zhì)量和經(jīng)營業(yè)績，使其成為投資人滿意的企業(yè)。五礦有色金屬股份有限公司將按照既定的戰(zhàn)略目標，實現(xiàn)貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)合，現(xiàn)。硬的管理，進一步提高國內(nèi)外行業(yè)知名度和影響力，公司將按照其經(jīng)營理念，通過。在做好傳統(tǒng)的有色金屬對外貿(mào)易之基礎(chǔ)上，五礦有色金屬股份有限公司將再接。發(fā)戰(zhàn)略的實施進程，為國內(nèi)外客戶提供有色金屬優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和周到的服務；為中國有。色行業(yè)的健康發(fā)展服務；為全球的有色資源的合理開發(fā)和利用服務。

　　

【正文】 冊 質(zhì)量管理體系 貿(mào)易和服務提供過程的確認 本公司貿(mào)易和服務過程的輸出，均屬可由后續(xù)的 監(jiān)視或測量加以驗證的過 程，也不存在產(chǎn)品交付之后缺陷才變得明顯的過程，所以無特殊的貿(mào)易和服務過程。 標識和 可 追溯性 公司在貿(mào)易和服務過程中對產(chǎn)品和業(yè)務中所需要的單證進行標識，使產(chǎn)品單證具有可追溯性，防止不同產(chǎn)品或不同性質(zhì)的單證混淆和誤用。 a)業(yè)務部在采購產(chǎn)品時，委托供方或受托方對產(chǎn)品的規(guī)格、狀態(tài)進行標識； b)業(yè)務部對合同、單證進行標識，保證標識清晰，易于查找； c)風險管理部在產(chǎn)品搬運、貯存過程中，對產(chǎn)品進行分類標識，防止混淆和誤用，直至產(chǎn)品交付； d)在有可追溯要求時，應根據(jù)追溯的對象采用 產(chǎn)品標識與隨行文件相組合的辦法實現(xiàn)可追溯性。 五礦有色金屬股份有限公司 質(zhì)量手冊 文件編號： WKYS/ 版本 /修改： E/0 文件名稱： 貿(mào)易和服務提供 共 4 頁 第 2 頁 45 五礦有色金屬股份有限公司 質(zhì)量手冊 文件編號： WKYS/ 版本 /修改： E/0 文件名稱： 貿(mào)易和服務提供 共 4 頁 第 3 頁 7． 5． 4 顧客財產(chǎn) 風險管理部對 提供 顧客的財產(chǎn)進行儲存和維護 業(yè)務部 負責 對 提供 顧客 的 產(chǎn)品 進行 驗證，采用： a) 對顧客提供的產(chǎn)品的質(zhì)量檢驗報告或證書進行驗證； b) 委托雙方認可的檢驗機構(gòu)進行檢驗，并出具檢驗報告，檢驗結(jié)果須報告顧客。 提供適宜的儲存條件和維護方式。 當發(fā)現(xiàn)顧客提供的產(chǎn)品有丟失或損壞等異常現(xiàn)象時，必須及時通知顧客，并提出解決辦法。 對顧客的知識產(chǎn)權(quán)（商標和技術(shù)內(nèi)涵）的合法性進行確認，公司將予以保護。 產(chǎn)品防護 風險管理部負責編制 《產(chǎn)品防護管理辦法》 ，并歸口管理。負責委托貨代公司或運輸公司，對公司采購產(chǎn)品在交付到預定的地點期間，針對產(chǎn)品的符合性提供防護，包括對搬運、包裝、貯存防護和交付方法進行控制。 a) 建立并保持產(chǎn)品的防護標識； b) 根據(jù)產(chǎn)品特點和顧客要求包裝產(chǎn)品，滿足顧客要求，有利產(chǎn)品的搬運和貯存期間的防護； c) 監(jiān)督貨運 代理在產(chǎn)品貯存期間提供必要的環(huán)境和條件，采取有效的管理控制措施，防止產(chǎn)品受潮、丟失、損壞和誤用； 46 五礦有色金屬股份有限公司 質(zhì)量手冊 文件編號： WKYS/ 版本 /修改： E/0 文件名稱： 貿(mào)易和服務提供 共 4 頁 第 4 頁 d) 定期到現(xiàn)場檢查產(chǎn)品的防護； e) 對產(chǎn)品采取的防護措施記錄備查，因產(chǎn)品貯存、運輸中發(fā)生的質(zhì)量問題按《產(chǎn)品防護管理辦法》控制。 47 五礦有色金屬股份有限公司 質(zhì)量手冊 文件編號： WKYS/ 版本 /修改： E/0 文件名稱： 7． 6 監(jiān)視和測量裝置的控制 共 1 頁 7． 6 監(jiān)視和測量裝置的控制 公司對本條款進行刪減，其說明見本手冊的 《關(guān)于刪減的說明》。 相關(guān)文件： 1． WKYS/《與顧客有關(guān)的過程控制程序》 2． WKYS/《采購控制程序》 3． WKYS/《貿(mào)易和服務提供過程控制程序》 4．《現(xiàn)貨業(yè)務風險管理辦法》 5． 《業(yè)務合同簽署及付款審批權(quán)限管理辦法》 6．《業(yè)務合同管理制度》 7．《全面預算管理制度》 8．《質(zhì)量目標》 9．《檔案管理細則》 10．《產(chǎn)品防 護管理辦法》 11．《崗位職責 》 48 五礦有色金屬股份有限公司 質(zhì)量手冊 文件編號： WKYS/ 版本 /修改： E/0 文件名稱： 測量、分析和改進 共 1 頁 8． 0 測量、分析和改進 8． 1 總則 為了確保產(chǎn)品、質(zhì)量管理體系和過程的符合性及持續(xù)改進，公司策劃并實施所需的監(jiān)視、測量、分析和改進過程，并確定統(tǒng)計技術(shù)和其他使用方法的應用，以便達到： a) 證實產(chǎn)品的符合性 b) 確保質(zhì)量管理體系的符合性 c) 持續(xù)改進質(zhì)量管理體系的有效性 公司通過以上測量、分析和改 進過程，收集關(guān)于產(chǎn)品、過程和體系的不符合信息，并對不合格加以分析，提出糾正和預防措施及改進措施，使質(zhì)量管理體系不斷加以改進和完善，保持其有效性。 公司為了能夠通過對產(chǎn)品、質(zhì)量管理體系和過程的測量、分析和改進，獲得各種用于改進的信息，以確保有效地提高公司的總體業(yè)績，特制定以下控制程序： a)《顧客滿意測量控制程序》 b)《內(nèi)部質(zhì)量審核控制程序》 c)《過程和產(chǎn)品的監(jiān)視和測量控制程序》 d)《不合格品控制程序》 e)《數(shù)據(jù)分析控制程序》 f)《糾正和預防措施控制程序》 49 五礦有色金屬股份有限公司 質(zhì)量手冊 文件編號： WKYS/ 版本 /修改： E/0 文件名稱： 監(jiān)視和測量 共 3 頁 第 1 頁 監(jiān)視和測量 顧客滿意 公司編制《顧客滿意測量控制程序》，風險管理部負責顧客滿意程度的監(jiān)視和測量。 業(yè)務部負責向本部門的顧客發(fā)出《顧客滿意調(diào)查表》，收集有關(guān)顧客滿意程度的信息，協(xié)助風險管理部做好對顧客滿意的調(diào)查工作； 風險管理部對回收的調(diào)查表及相關(guān)各方反饋的信息進行綜合整理，了解公司的產(chǎn)品或服務滿足顧客需求和期望的程度，分析顧客需求和期望的 變化趨勢，以及需要改進的方面，采取相應的糾正、預防或改進措施。 內(nèi)部審核 公司編制《內(nèi)部審核控制程序》，由風險管理部負責體系的監(jiān)視和測量，并歸口管理 審核計劃 a) 風險管理部負責制定《年度內(nèi)部審核計劃》，定期進行內(nèi)部審核，以確定公司的質(zhì)量管理體系是否符合 ISO9001 標準和體系文件的要求，是否得到有效的實施和保持。 b) 計劃的制訂應考慮：所涉及對象的現(xiàn)狀、重要性及其影響，以往審核的結(jié)果，對各個部門所開展的質(zhì)量活動每年至少進行一次內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核，同時涵蓋部門負責的主要活動（過程），并 規(guī)定審核采用的方法。 50 五礦有色金屬股份有限公司 質(zhì)量手冊 文件編號： WKYS/ 版本 /修改： E/0 文件名稱： 監(jiān)視和測量 共 3 頁 第 2 頁 審核準備 a) 管理者代表負責組織審核組，審核組成員必須與被審核部門無直接責任關(guān)系并具備內(nèi)審員資格，審核組長應具備較強獨立工作能力。 b) 審核前，審核組長主持召開審核小組會議，明確《審核實施計劃》，組織審核員編制相應的檢查表。 審核的實施 a) 首次會議后，審核員根據(jù)實施計劃和檢查表，采用交談、調(diào)閱文件、現(xiàn)場查驗等 方法收集客觀證據(jù)并記錄。 b) 在末次會議中，審核組根據(jù)討論的結(jié)果，發(fā)出《不合格報告》給相關(guān)部門，由相關(guān)部門進行原因分析，提出糾正措施，并經(jīng)審核員確認后，實施糾正，審核員負責對實施結(jié)果進行檢查驗證。 管理者代表綜合審核的結(jié)果及糾正措施的驗證情況，以書面報告的形式提交總經(jīng)理，作為管理評審的輸入。 過程的監(jiān)視和測量 風險管理部負責對公司質(zhì)量管理體系運行情況進行監(jiān)視和測量、負責合同評審、顧客滿意及供方的監(jiān)視和測量。通過對上述過程的監(jiān)視和測量，對過程能力不足、工作程序不當和合同 條款不規(guī)范等情況，由責任部門采取糾正和預防措施，并實施驗證，以確保質(zhì)量管理體系的有效運行。 公司對產(chǎn)品（單證）的實現(xiàn)過程（特別是貿(mào)易和服務的運作過程），考慮其重要及影響程度，采用適當?shù)姆椒ㄟM行測量和監(jiān)控，以滿足顧客要求。 當未能達到所策劃的結(jié)果時，應采取適當?shù)募m正和預防措施，以確保產(chǎn)品（單證）的符合性。 51 五礦有色金屬股份有限公司 質(zhì)量手冊 文件編號： WKYS/ 版本 /修改： E/0 文件名稱： 監(jiān)視和測量 共 3 頁 第 3 頁 產(chǎn)品（單證）的監(jiān) 視和測量 業(yè)務部負責本部門業(yè)務所涉及的單證的審核、檢驗。業(yè)務部或受托方負責 產(chǎn)品的質(zhì)量檢驗， 根據(jù)采購或銷售合同的要求，業(yè)務部委托有關(guān)方對產(chǎn)品進行檢驗或驗證，產(chǎn)品檢驗合格或驗證后，安排入庫或交付。檢驗結(jié)果、檢驗報告存業(yè)務部。 財務部負責采購合同項下的付款單據(jù)的審核。 52 五礦有色金屬股份有限公司 質(zhì)量手冊 文件編號： WKYS/ 版本 /修改： E/0 文件名稱： 不合格品控制 共 1 頁 不合格品控制 業(yè)務部負責對不合格品 、項及單證進行記錄、評審和處置。部門總經(jīng)理 /副總經(jīng)理、公司主管副總經(jīng)理負責在各自的職責范圍內(nèi)，對不合格品做出處理決定。 不合格品損失程度分二級：一般不合格、嚴重不合格；一般不合格由部門總經(jīng)理 /副總經(jīng)理組織相關(guān)部門評審、處置，嚴重不合格由副總經(jīng)理組織相關(guān)部門評審、處置。 不合格品處置方式分：具備返工條件的進行返工或與顧客協(xié)商做讓步接收、降級處理，或者按合同條款執(zhí)行。返工后的產(chǎn)品須重新進行檢驗或驗證。 對本公司制作的單證發(fā)現(xiàn)不合格必須及時糾正或重新制作，直至完全無誤后才能使用 ；對供方及其它外部機構(gòu)提供的單證，發(fā)現(xiàn)不合格時，應要求其立即更改或提出處置意見。 53 五礦有色金屬股份有限公司 質(zhì)量手冊 文件編號： WKYS/ 版本 /修改： E/0 文件名稱： 數(shù)據(jù)分析 共 1 頁 數(shù)據(jù)分析 公司應確立、收集和分析適當?shù)臄?shù)據(jù)，以證實質(zhì)量管理體系的適宜性和有效性，并評價在何處可以持續(xù)改進質(zhì)量管理體系的有效性。這應包括來自監(jiān)視和測量的結(jié)果以及其他有關(guān)來源的數(shù)據(jù)。 風險管理部負責對顧客滿意測量和供方的有關(guān)信息收集和分析、負責分 析《內(nèi)審報告》、《管理評審報告》； 財務部負責公司經(jīng)營狀況和經(jīng)營產(chǎn)品市場占有率等數(shù)據(jù)的收集和分析 ， 業(yè)務部負責貿(mào)易和服務過程中相關(guān)數(shù)據(jù)的收集和分析，如本部門產(chǎn)品的經(jīng)營情況，與本部門相關(guān)的顧客滿意狀況、供方產(chǎn)品質(zhì)量狀況，履約率，客戶投訴次數(shù)等。 各有關(guān)部門使用適當?shù)慕y(tǒng)計技術(shù)或以分析報告形式對上述記錄或信息進行分析，以了解顧客對本部門產(chǎn)品未來的需求和期望，了解供方產(chǎn)品的質(zhì)量現(xiàn)狀和趨勢。 各有關(guān)部門在以上數(shù)據(jù)分析的基礎(chǔ)上，積極的尋找質(zhì)量管理體系持續(xù)改進的機會，確定需要預防或改進的方面。 54 五礦 有色金屬股份有限公司 質(zhì)量手冊 文件編號： WKYS/ 版本 /修改： E/0 文件名稱： 改進 共 2 頁 第 1 頁 改進 持續(xù)改進 公司通過內(nèi)審、管理評審及相應的糾正和預防措施建立自我完善的機制，通過對上述各方面信息的數(shù)據(jù)分析，通過質(zhì)量方針、目標的更新，促進質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進。 所有需改進的項目，由風險管理部匯總，經(jīng)管理者代表批準后，調(diào)配適當?shù)馁Y源予以執(zhí)行，為相關(guān)方創(chuàng)造更多的價值。 糾正措施 公司在 下列情況，需采取糾正措施，消除不合格的原因，防止其再次發(fā)生：同一供方同一種產(chǎn)品，連續(xù)兩批（次）嚴重不合格；過程、產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)重大問題或超出公司規(guī)定值時；顧客投訴時；內(nèi)審、管理評審出現(xiàn)不合格時；其它不符合質(zhì)量方針、目標、或質(zhì)量管理體系文件要求的情況。 由風險管理部及投訴接受部門等根據(jù)不合格事實的類別，發(fā)出相應的《糾正和預防措施處理單》，并確定責任部門，由責任部門進行原因分析、評價，必要時，填寫糾正措施，經(jīng)發(fā)出部門確認后實施，發(fā)出部門對該措施的執(zhí)行情況進行跟蹤、評審并記錄。 預防措施 各部門基于數(shù)據(jù)分析的基礎(chǔ)上，識別必要的預防措施，以消除潛在不合格的原因，防止不合格發(fā)生，風險管理部使用《糾正和預防措施處理單》，填寫潛在不合格事實及原因，組織相關(guān)責任部門分析確定對應的預防措施，經(jīng)管理者代表確認后實施，風險管理部或管理者代表對預防措施的執(zhí)行情況進行跟蹤驗證、評審并予以記錄。 55 五礦有色金屬股份有限公司 質(zhì)量手冊 文件編號： WKYS/ 版本 /修改： E/0 文件名稱： 改進 共 2 頁 第 2 頁 相關(guān)文件 1． WKYS/ 《顧客滿意程度測量控制程序》 2． WKYS/ 《內(nèi)部審核控制程序》 3． WKYS/ 《過程和產(chǎn)品的監(jiān)視和測量控制程序》 4． WKYS/ 《不合格品控制程序》 5． WKYS/ 《 數(shù)據(jù)分析控制程序 》 6． WKYS/ 《 糾正和預防措施控制程序 》