20xx年財務(wù)合規(guī)管理工作總結(jié)合規(guī)管理工作總結(jié)(5篇)-資料下載頁
2025-08-13 05:40本頁面
【正文】 部每季組織信貸大檢查，我部都積極督促并配合。如會計部主要采取了現(xiàn)場檢查、專項檢查和全面檢查的方法，查找會計工作的薄弱環(huán)節(jié)，及時堵塞管理漏洞。為有效實施檢查，會計部結(jié)合會計工作新動向，加大了對金庫和尾箱的全面檢查。全年共開展各類會計檢查 6次。其中金庫、尾箱專項檢查2次；業(yè)務(wù)專項檢查4次，檢查頻率達到并超過上級行規(guī)定。對每一次檢查，通過歸納分析提出整改措施并通報全行。前臺業(yè)務(wù)部4 門（個金部）主要從授權(quán)、碰庫、單證和印章管理、代客服務(wù)、崗位交流輪換等八個方面進行了具體檢查；風(fēng)險管理部根據(jù)工作需要成立了三個職能組，即：審批組、平行作業(yè)組、監(jiān)管檢查組。由監(jiān)管檢查組每季對各行13個關(guān)鍵風(fēng)險點進行監(jiān)控檢查。配合xx總審計室對我行實施5個專項審計，即07年內(nèi)控審計、對公信貸誰入與退出審計、年金業(yè)務(wù)審計、財務(wù)管理業(yè)務(wù)審計。五項審計工作時間前后80多天，共發(fā)現(xiàn)問題111個。在審計工作期間，由我部人員全程配合，較好地完成了各項工作任務(wù)，得到了審計部門的認(rèn)同。責(zé)任認(rèn)定工作有條不紊進行。對每個審計項目我們及時對發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重問題進行了責(zé)任追究，以起到警示作用。08年共對5個審計項目進行了責(zé)任認(rèn)追究。對7人進行了經(jīng)濟處罰,罰款金額為700元；有5人受到了積分處罰，共積分6分。對省分行合規(guī)大檢查項目也進行責(zé)任認(rèn)定，對4人進行積分，共積8分。加大了業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作。08年共組織了三次業(yè)務(wù)培訓(xùn)，即二次反洗錢和一次關(guān)聯(lián)交易培訓(xùn)。受培訓(xùn)人員達到105人次。嘗試新的合規(guī)管理辦法，注重實效。2008年我行對內(nèi)外部檢查整改工作除正常抓整改外，主要還做了以下二項工作：一是對整改難度大的問題下發(fā)整改通知書，08年共下發(fā)了4份整改通知書，也取得好的成效。例對公信貸誰入與退出審計發(fā)現(xiàn)我5 行問題33個，未下發(fā)整改書之前，我行仍有10個問題未整改，整改率為70%；面對這個嚴(yán)峻問題，我部及時向分管領(lǐng)導(dǎo)建議下以整改通知書，并到問題發(fā)行進行督辦，到2008年12月29日止，己整改了30個，整改率達到了91%；二是對審計發(fā)現(xiàn)的重大問題，及時召開專職聯(lián)系會，分析原因，并以案件防控工作簡報形式下發(fā)到全行，起到了警示作用，全年共下發(fā)了二期。二、當(dāng)前合規(guī)管理中存在的問題思想認(rèn)識上還存在一定誤區(qū)。主要表現(xiàn)在以下幾個方面：一是普遍認(rèn)為合規(guī)管理是上級管理部門的事，基層行只是被動地完成上級指定的工作，把合規(guī)管理和業(yè)務(wù)經(jīng)營看作互不相干的兩件事；二是認(rèn)為合規(guī)是前臺操作人員、合規(guī)部門的事，沒有從根本上認(rèn)清合規(guī)管理的真實內(nèi)涵。其實，合規(guī)管理應(yīng)從各個管理層做起，從部門負(fù)責(zé)人、高管人員做起，他們肩負(fù)著合規(guī)政策的制定和傳達，并對合規(guī)風(fēng)險的管理狀況、各項制度的執(zhí)行情況、執(zhí)行效果進行檢查。對于內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實工作 ，部門之間仍存在職責(zé)不清的現(xiàn)象。在目前，我行的組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)流程尚還存在一定弊端，各部門之間的協(xié)作還有待于加強,風(fēng)險問題難以充分反映，發(fā)生問題后在整改時也容易造成職責(zé)不清。這種情況在內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問題整改落實時常常出現(xiàn),由此造成許多問題屢查屢犯。三、09年主要工作打算深刻領(lǐng)會案件防控要求，培育合規(guī)文化理念（1）開展合規(guī)案例教育學(xué)習(xí)。每個季度在企業(yè)網(wǎng)上掛一遍合規(guī)文化案例。（2）計劃在8月份組織一次內(nèi)外部檢查整改培訓(xùn)班學(xué)習(xí)。重點學(xué)習(xí)《中國x行內(nèi)外部審計和監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問題整改工作規(guī)程》和總行、省行下發(fā)的新的整改狀態(tài)的界定、確認(rèn)；同時，結(jié)合整改工作中的檢查發(fā)現(xiàn)問題實例，對疑點問題進行了解釋說明。繼續(xù)全面提高合規(guī)經(jīng)營的執(zhí)行力，確保內(nèi)外部檢查有效整改?？傮w目標(biāo)：確保98%以上的整改率，力爭100%。做好合規(guī)基礎(chǔ)工作，確保不錯不亂。（1）計劃于4月份組織一次反洗錢自查工作，全面掌握全行反洗線工作動態(tài)，迎接銀監(jiān)會、人民分行檢查。（2）計劃在9月份開展一次“合規(guī)綜合大檢查”。x行xx分行 2008年12月28日財務(wù)合規(guī)管理工作總結(jié) 合規(guī)管理工作總結(jié)篇五合規(guī)管理是商業(yè)銀行的一項核心的風(fēng)險管理活動。商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險與信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、管理風(fēng)險和其他風(fēng)險的關(guān)聯(lián)性，確保各項管理政策和程序的一致性。合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責(zé)任，并應(yīng)從商業(yè)銀行高層 做起。董事會和高級管理層應(yīng)確定合規(guī)的基調(diào)，確立全員主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值等合規(guī)理念，在全行推行誠信與正直的職業(yè)操守和價值觀念，提高全體員工的合規(guī)意識，促進商業(yè)銀行自身合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動。監(jiān)事會應(yīng)監(jiān)督董事會和高級管理層 合規(guī)管理職責(zé)的履行情況。商業(yè)銀行應(yīng)建立對管理人員合規(guī)績效的考核制度。商業(yè)銀行的績效考核應(yīng)體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價值觀念。商業(yè)銀行應(yīng)建立誠信舉報制度，鼓勵員工舉報違法、違反職業(yè)操守或可疑 的行為，并充分保護舉報人。商業(yè)銀行內(nèi)部審計部門應(yīng)負(fù)責(zé)商業(yè)銀行各項經(jīng)營活動的合規(guī)性審計。內(nèi)部審計方案應(yīng)包括合規(guī)管理職能適當(dāng)性和有效性的審計評價，內(nèi)部審計的風(fēng)險評估方法應(yīng)包括對合規(guī)風(fēng)險的評估。商業(yè)銀行資本充足率為核心資本與風(fēng)險加權(quán)資產(chǎn)之比，不應(yīng)低于8%。作為一名銀行業(yè)員工,你認(rèn)為自己應(yīng)該怎樣參與到銀行合規(guī)文化建設(shè)中? 答：
規(guī)章制度相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1