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20xx年財(cái)務(wù)合規(guī)管理工作總結(jié)合規(guī)管理工作總結(jié)(5篇)(更新版)

  

【正文】 務(wù)合規(guī)管理工作總結(jié) 合規(guī)管理工作總結(jié)篇四合規(guī)工作總結(jié)年光似鳥(niǎo)翩翩過(guò),世事如棋局局新,送走了輝煌而難忘的 08年,迎來(lái)了充滿希冀和憧憬的09年。(本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng))您的答案:c,b,a 題目分?jǐn)?shù):7 此題得分: 《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)管理是指證券公司()的行為。任何管理都不能游離于“監(jiān)督”之外,分公司合規(guī)管理監(jiān)察工作將持續(xù)推進(jìn),將逐步以點(diǎn)帶面、以查促管,真正起到舉一反三的監(jiān)察效果,助推分公司合規(guī)管理工作全面提升。三、下一步工作一是進(jìn)一步增強(qiáng)干部職工合規(guī)管理意識(shí)。(一)取得的成績(jī) 通過(guò)合規(guī)管理監(jiān)察,進(jìn)一步提高各職能部門開(kāi)展工作的緊迫感,根據(jù)在監(jiān)察過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,各職能部門結(jié)合自身業(yè)務(wù)實(shí)際,按照體現(xiàn)改進(jìn)作風(fēng)、體現(xiàn)提高效率、體現(xiàn)工作規(guī)律的要求,建制度、立規(guī)矩,全面清查現(xiàn)有制度情況,修訂已有制度、制定新的制度、廢止不適用的制度,進(jìn)一步健全規(guī)章制度管理體系,用制度指導(dǎo)和監(jiān)督分公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng),使規(guī)章制度更好地體現(xiàn)服務(wù)職工群眾、樹(shù)立優(yōu)良作風(fēng)、提高工作效率的要求。通過(guò)監(jiān)察人員不懈努力,理論水平不斷提高,對(duì)要開(kāi)展的項(xiàng)目了解不斷深入,進(jìn)行合規(guī)管理監(jiān)察的能力不斷增強(qiáng),有力保證了監(jiān)察工作的開(kāi)展。 根據(jù)清理結(jié)果和梳理、排查情況,結(jié)合內(nèi)外審計(jì)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患和監(jiān)管部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示等,開(kāi)發(fā)完善能適應(yīng)當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)展和監(jiān)管要求的制度,完善相應(yīng)的合規(guī)操作程序,建立有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)的合規(guī)機(jī)制。而對(duì)那些經(jīng)過(guò)培訓(xùn)不合格的,則不能讓其上崗作業(yè)。還應(yīng)配備足夠的、素質(zhì)較高的合規(guī)人員,負(fù)責(zé)合規(guī)工作具體組織實(shí)施,制定科學(xué)、合理的各級(jí)機(jī)構(gòu)績(jī)效考核辦法等。加強(qiáng)對(duì)員工的政治思想教育和法制教育,規(guī)范員工的職業(yè)道德行為,增強(qiáng)員工合規(guī)意識(shí)、法制觀念和自覺(jué)遵守制度能力,增強(qiáng)主動(dòng)合規(guī)和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力的意識(shí),能將合規(guī)理念貫穿到每一業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)和所辦理每筆業(yè)務(wù)中,加強(qiáng)合規(guī)文化教育,是提高經(jīng)營(yíng)管理水平的需要,是建立長(zhǎng)效發(fā)展機(jī)制的需要,是提高經(jīng)濟(jì)效益的需要,使其能從“要我合規(guī)”向“我要合規(guī)”轉(zhuǎn)變。因此,必須建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)。工作學(xué)習(xí)中一定要善始善終,只有總結(jié)才標(biāo)志工作階段性完成或者徹底的終止。隨著監(jiān)管環(huán)境的變化,銀行內(nèi)部合規(guī)經(jīng)營(yíng)與合規(guī)性監(jiān)督檢查的重要性日益突出,合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)于銀行具有特別重要的意義。(二)倡導(dǎo)“主動(dòng)合規(guī)”的文化氛圍。根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn),組建一個(gè)與自身風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和組織結(jié)構(gòu)相一致的合規(guī)部門,設(shè)立獨(dú)立或相對(duì)獨(dú)立的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門,在支行及以下機(jī)構(gòu)可設(shè)立合規(guī)崗位。再次,要通過(guò)一定方式對(duì)所有新上任的部門和各級(jí)負(fù)責(zé)人進(jìn)行上任前的合規(guī)培訓(xùn),通過(guò)培訓(xùn)使其充分系統(tǒng)地了解和掌握各項(xiàng)主要規(guī)章制度和其所在部門的全部規(guī)章制度,達(dá)到對(duì)工作中可能涉及到的“規(guī)”了如指掌。(三)制定完善適應(yīng)當(dāng)前業(yè)務(wù)的規(guī)章制度。先后集中學(xué)習(xí)了《公司合規(guī)管理辦法》和開(kāi)展合規(guī)管理監(jiān)察工作的有關(guān)通知文件,并在在每個(gè)項(xiàng)目開(kāi)始前認(rèn)真收集與項(xiàng)目有關(guān)的制度,其中收集科研管理制度7項(xiàng),后勤采購(gòu)管理制度4項(xiàng),并認(rèn)真進(jìn)行了研讀,同時(shí)注意相互間的交流,共同促進(jìn)。二、取得的成績(jī)和存在的不足通過(guò)本次合規(guī)管理監(jiān)察工作,表明分公司合規(guī)管理工作總體較好,各部門制度較完整,在工作中能夠較好的執(zhí)行制度的相關(guān)要求,各項(xiàng)記錄完整,但也存在一些問(wèn)題。表現(xiàn)在一些工作還有漏洞,有些環(huán)節(jié)抓得不夠完善,制定的各項(xiàng)制度沒(méi)能完全貫徹下去。認(rèn)真分析查找合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),有計(jì)劃開(kāi)展相應(yīng)的監(jiān)察工作,強(qiáng)化監(jiān)督不放松。(本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng))您的答案:b,c,a 題目分?jǐn)?shù):6 此題得分: 《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司應(yīng)當(dāng)樹(shù)立()的合規(guī)管理理念,倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè),培育全體工作人員的合規(guī)意識(shí)。()您的答案:正確 題目分?jǐn)?shù):7 此題得分: 。今年以來(lái),我部對(duì)內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題按照來(lái)源、業(yè)務(wù)類別、部位、環(huán)節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、整改狀態(tài)、責(zé)任人等內(nèi)容,進(jìn)行全面梳理,并對(duì)問(wèn)題數(shù)量的增減變化、整改率、復(fù)發(fā)率進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析。調(diào)整了相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu),層層簽訂了工作責(zé)任狀;(2)開(kāi)展案件專項(xiàng)治理“回頭看”,針對(duì)暴露出來(lái)的問(wèn)題與風(fēng)險(xiǎn)隱患,下大力氣進(jìn)行整改;(3)是深入開(kāi)展員工經(jīng)濟(jì)行為專項(xiàng)排查,排查面為100%。共發(fā)現(xiàn)問(wèn)題122個(gè),其中信貸方面的問(wèn)題8個(gè),%。會(huì)計(jì)、個(gè)金、運(yùn)營(yíng)部門每季組織的會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)大檢查、風(fēng)險(xiǎn)部每季組織信貸大檢查,我部都積極督促并配合。配合x(chóng)x總審計(jì)室對(duì)我行實(shí)施5個(gè)專項(xiàng)審計(jì),即07年內(nèi)控審計(jì)、對(duì)公信貸誰(shuí)入與退出審計(jì)、年金業(yè)務(wù)審計(jì)、財(cái)務(wù)管理業(yè)務(wù)審計(jì)。加大了業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作。其實(shí),合規(guī)管理應(yīng)從各個(gè)管理層做起,從部門負(fù)責(zé)人、高管人員做起,他們肩負(fù)著合規(guī)政策的制定和傳達(dá),并對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理狀況、各項(xiàng)制度的執(zhí)行情況、執(zhí)行效果進(jìn)行檢查。繼續(xù)全面提高合規(guī)經(jīng)營(yíng)的執(zhí)行力,確保內(nèi)外部檢查有效整改。董事會(huì)和高級(jí)管理層應(yīng)確定合規(guī)的基調(diào),確立全員主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值等合規(guī)理念,在全行推行誠(chéng)信與正直的職業(yè)操守和價(jià)值觀念,提高全體員工的合規(guī)意識(shí),促進(jìn)商業(yè)銀行自身合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動(dòng)。作為一名銀行業(yè)員工,你認(rèn)為自己應(yīng)該怎樣參與到銀行合規(guī)文化建設(shè)中? 答:
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