【正文】 保從業(yè)人員的行為自覺服從既定的“規(guī)”。再次，要通過一定方式對(duì)所有新上任的部門和各級(jí)負(fù)責(zé)人進(jìn)行上任前的合規(guī)培訓(xùn)，通過培訓(xùn)使其充分系統(tǒng)地了解和掌握各項(xiàng)主要規(guī)章制度和其所在部門的全部規(guī)章制度，達(dá)到對(duì)工作中可能涉及到的“規(guī)”了如指掌。而對(duì)那些經(jīng)過培訓(xùn)不合格的，則不能讓其上崗作業(yè)。三、梳理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出控制風(fēng)險(xiǎn)的有效措施。 密切跟蹤銀行適用的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，認(rèn)真領(lǐng)會(huì)行業(yè)管理部門的管理意見，對(duì)照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，本單位的合規(guī)機(jī)制建設(shè)情況進(jìn)行調(diào)查摸底，清理現(xiàn)有的規(guī)章制度，梳理各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出如何防范和控制風(fēng)險(xiǎn)的措施和辦法。（一）清理現(xiàn)行規(guī)章制度。 對(duì)銀行現(xiàn)行的規(guī)章制度全面進(jìn)行清理，清理工作必須橫向到邊，縱向到底，從上至下，各級(jí)管理層負(fù)責(zé)對(duì)各自修訂的制度進(jìn)行清理，對(duì)每項(xiàng)制度、每條規(guī)定是否適應(yīng)當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)展的需要逐一進(jìn)行清理，對(duì)不適應(yīng)當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)展和監(jiān)管要求的制度，該廢止的廢止、該修改的修改，而且對(duì)沒制度監(jiān)督的業(yè)務(wù)要及時(shí)進(jìn)行補(bǔ)充完善，確保不留真空。（二）梳理業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。梳理各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程，排查各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)，對(duì)可能會(huì)導(dǎo)致發(fā)生操作風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)流程、環(huán)節(jié)，或存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一一記錄在案，組織一線業(yè)務(wù)人員進(jìn)行討論，以業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和操作流程風(fēng)險(xiǎn)為主題進(jìn)行討論，收集和掌握一線業(yè)務(wù)人員對(duì)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)了解的程度，管理層能更清晰地知道各業(yè)務(wù)流程所存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并能促使員工熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)操作流程，同時(shí)知道相關(guān)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險(xiǎn)，使其在業(yè)務(wù)操作過程中能加以防范，只有查找出各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并制定防范措施，才能有效防范和化解銀行內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。（三）制定完善適應(yīng)當(dāng)前業(yè)務(wù)的規(guī)章制度。 根據(jù)清理結(jié)果和梳理、排查情況，結(jié)合內(nèi)外審計(jì)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患和監(jiān)管部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示等，開發(fā)完善能適應(yīng)當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)展和監(jiān)管要求的制度，完善相應(yīng)的合規(guī)操作程序，建立有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)的合規(guī)機(jī)制。銀行合規(guī)工作只有通過以上各環(huán)節(jié)每一年度周而復(fù)始的循環(huán)并能持續(xù)下去，銀行內(nèi)部有效的合規(guī)機(jī)制才可能形成，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)才能得到有效的控制，其他金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)過的違規(guī)事件才不會(huì)重現(xiàn)，操作風(fēng)險(xiǎn)才能從根本上得到有效遏制。財(cái)務(wù)合規(guī)管理工作總結(jié) 合規(guī)管理工作總結(jié)篇二設(shè)計(jì)分公司合規(guī)管理監(jiān)督檢查工作總結(jié)公司領(lǐng)導(dǎo)：2016年，設(shè)計(jì)分公司認(rèn)真貫徹落實(shí)集團(tuán)公司黨風(fēng)建設(shè)和反腐敗工作會(huì)議精神，以監(jiān)察部門為主，開展合規(guī)管理監(jiān)察。監(jiān)督單位落實(shí)主體責(zé)任，督促業(yè)務(wù)部門落實(shí)監(jiān)管責(zé)任；以整合業(yè)務(wù)部門和監(jiān)察部門監(jiān)督力量為手段，堅(jiān)持問題導(dǎo)向；緊緊圍繞分公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理，結(jié)合內(nèi)控制度、合規(guī)管理工作要求，不斷健全完善規(guī)章制度，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，細(xì)化關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控措施，強(qiáng)化重點(diǎn)工作合規(guī)監(jiān)察，為分公司合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展提供有力支撐。一、合規(guī)管理檢查工作整體情況2016年，設(shè)計(jì)分公司結(jié)合實(shí)際情況，對(duì)科研項(xiàng)目、后勤采購(gòu)管理項(xiàng)目作為合規(guī)管理監(jiān)察重點(diǎn)，著重查找管理流程的薄弱點(diǎn)，廉政建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。，確保工作開展為了確保合規(guī)管理監(jiān)察扎實(shí)推進(jìn)，設(shè)計(jì)分公司成立了由紀(jì)委書記為組長(zhǎng)、黨委辦公室主任為副組長(zhǎng)的合規(guī)管理監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)合規(guī)管理監(jiān)察工作組，由黨委辦公室、財(cái)務(wù)資產(chǎn)部、采購(gòu)施工部、后勤保障部等人員組成，制定了相應(yīng)的合規(guī)監(jiān)察實(shí)施方案，明確了成員分工。組織召開了合規(guī)管理監(jiān)察工作推進(jìn)會(huì)，針對(duì)管理中在制度薄弱環(huán)節(jié)、需要加強(qiáng)和改進(jìn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行了分析探討，進(jìn)一步明確了業(yè)務(wù)部門監(jiān)管職責(zé)、相關(guān)人員崗位職責(zé)、強(qiáng)化部門監(jiān)督職責(zé)，梳理了業(yè)務(wù)流程的關(guān)鍵點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、廉潔點(diǎn)，為合規(guī)監(jiān)察工作全面推進(jìn)奠定了基礎(chǔ)，增強(qiáng)監(jiān)察能力紀(jì)檢監(jiān)察人員首先加強(qiáng)相關(guān)制度學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)開展業(yè)務(wù)的理論基礎(chǔ)。先后集中學(xué)習(xí)了《公司合規(guī)管理辦法》和開展合規(guī)管理監(jiān)察工作的有關(guān)通知文件，并在在每個(gè)項(xiàng)目開始前認(rèn)真收集與項(xiàng)目有關(guān)的制度，其中收集科研管理制度7項(xiàng)，后勤采購(gòu)管理制度4項(xiàng)，并認(rèn)真進(jìn)行了研讀，同時(shí)注意相互間的交流，共同促進(jìn)。通過監(jiān)察人員不懈努力，理論水平不斷提高，對(duì)要開展的項(xiàng)目了解不斷深入，進(jìn)行合規(guī)管理監(jiān)察的能力不斷增強(qiáng)，有力保證了監(jiān)察工作的開展。，確保執(zhí)行有序監(jiān)察組對(duì)要開展的監(jiān)察項(xiàng)目，本著既要促進(jìn)又不能干擾正常工作的原則，進(jìn)行認(rèn)真的事前分析，制定了詳實(shí)的工作方案，從監(jiān)察目的、依據(jù)、對(duì)象與范圍、內(nèi)容、成員與分工、時(shí)間、方法、工作要求八個(gè)方面進(jìn)行了細(xì)化，形成了明確的工作計(jì)劃，力爭(zhēng)對(duì)日常工作影響最小。在監(jiān)察過程中，監(jiān)察組按照工作計(jì)劃，通過查閱資料、座談等方式，對(duì)照部門職責(zé)，在對(duì)制度完整性，制度執(zhí)行、費(fèi)用支付、日常管理等方面進(jìn)行了合規(guī)管理監(jiān)察。，確保監(jiān)察效果分公司監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組以強(qiáng)有力的組織領(lǐng)導(dǎo)和過程管理，全力監(jiān)督監(jiān)察整改工作的有效落實(shí)。監(jiān)察組針對(duì)監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題，提出了建議4項(xiàng)，對(duì)相關(guān)問題立即督促進(jìn)行整改，并填寫了合規(guī)管理監(jiān)察底稿。分公司紀(jì)委書記堅(jiān)持每周聽取工作開展情況匯報(bào)，部署解決監(jiān)察工作中遇到的各類問題。監(jiān)察組與被檢查單位建立了整改信息溝通機(jī)制，通報(bào)整改情況，加強(qiáng)工作督辦，確保各項(xiàng)整改工作取得實(shí)效。二、取得的成績(jī)和存在的不足通過本次合規(guī)管理監(jiān)察工作，表明分公司合規(guī)管理工作總體較好，各部門制度較完整，在工作中能夠較好的執(zhí)行制度的相關(guān)要求，各項(xiàng)記錄完整，但也存在一些