合規(guī)管理工作報告及擴展資料-資料下載頁
2024-11-04 18:48本頁面
【正文】 品的宣傳片、利用公司網(wǎng)站投資者教育專欄及印制投資者教育手冊等多種方式，開展形式多樣內(nèi)容豐富的投資者教育活動。同時又通過股民大課堂、理財報告會等形式，將投資決策教育、個人資產(chǎn)管理教育和市場參與教育結(jié)合在一起，引導(dǎo)投資者在投資過程樹立正確的投資理念和風(fēng)險意識。在投資者教育方面，XXX年我部人員多次獲得總部評選投資者教育能手稱號及專項加分獎勵。 我部營業(yè)部負(fù)責(zé)人為反洗錢工作第一責(zé)任人，客戶服務(wù)部專人擔(dān)任反洗錢崗。1）、在過去的一年中我部進(jìn)一步完善了反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)，完善了內(nèi)部反洗錢工作協(xié)調(diào)機制，細(xì)化了相關(guān)部門職責(zé)分工，形成反洗錢合力。逐步加強公司反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)，在總部的領(lǐng)導(dǎo)下，加強日常工作中監(jiān)督，對反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)進(jìn)行了升級，加強大額和可疑交易的識別能力，通過科學(xué)的分析和監(jiān)控來強化反洗錢工作的進(jìn)行。切實采取措施提高甄別和報告可疑交易的能力，做好可疑交易的人工分析和研判工作，增強可疑交易報告的有效性。完善客戶身份識別流程和可疑交易分析、確認(rèn)、報告流程，及時研究和解決反洗錢工作中的重大問題。2）、日常業(yè)務(wù)辦理中，按照《中國人民銀行關(guān)于進(jìn)一步加強金融機構(gòu)反洗錢工作的通知》（銀發(fā)〔2008〕391號）要求，根據(jù)建立業(yè)務(wù)關(guān)系的時間順序，制定具體實施方案，并向中國人民銀行北京分行報備。同時，采取積極有效的措施，如期完成客戶身份資料補充、客戶洗錢風(fēng)險等級劃分的工作。嚴(yán)格按照公司《客戶帳戶風(fēng)險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)》制度執(zhí)行。嚴(yán)格按照反洗錢法律法規(guī)的要求，認(rèn)真做好客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄的保存工作。3）、嚴(yán)格執(zhí)行反洗錢信息報送工作，提高數(shù)據(jù)報送質(zhì)量。我營業(yè)部嚴(yán)格按照《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的要求，把反洗錢工作落到實處，認(rèn)真履行大額交易和可疑交易報送職責(zé)，做好大額交易和可疑交易報告工作。按照規(guī)定期限保存可疑交易記錄及相關(guān)客戶身份資料的復(fù)印件或掃描件，便于反洗錢監(jiān)督管理和調(diào)查。營業(yè)部反洗錢工作崗人員嚴(yán)格按照《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的要求，認(rèn)真做好營業(yè)部大額交易和可疑交易報送工作。在可疑交易報送工作中，營業(yè)部反洗錢工作崗人員建立在不為報送數(shù)據(jù)而報送數(shù)據(jù)，而是站在預(yù)防和打擊洗錢及其他犯罪的高度來認(rèn)識問題，從源頭上識別、分析可疑交易，及時向中國人民銀行反洗錢監(jiān)測中心報送可疑交易。根據(jù)人行的要求，及時、準(zhǔn)確的填報各類非現(xiàn)場監(jiān)管報表，切實提高數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。在XXX年通過公司反洗錢監(jiān)控報送系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)可疑交易XXX筆，累計金額約為XXX萬元。4）、對投資者進(jìn)行反洗錢宣傳。在營業(yè)場所大廳張貼反洗錢知識常識的宣傳資料，向客戶介紹反洗錢的相關(guān)知識，不定期的組織員工學(xué)習(xí)反洗錢的法律法規(guī)和規(guī)章制度。在XXX年中陸續(xù)精心組織舉辦開展了反洗錢法規(guī)及反洗錢知識宣傳月活動，懸掛“實施《反洗錢法》遏制洗錢犯罪”和“保護好自己身份證件，防止被用于洗錢活動”的橫幅或廣告夾，取得了良好的效果。 XXX年我部共收到上海證券交易所、深圳證券交易所及中國證監(jiān)會調(diào)查函或協(xié)查函共XX份，我部合規(guī)崗人員在按規(guī)定向公司相關(guān)部門備案后，及時將相應(yīng)資料及情況說明上報主管部門。二、XXX年合規(guī)工作計劃 XXX年營業(yè)部在不斷完善原有業(yè)務(wù)模式和管理模式的同時，注重新人的培養(yǎng)和老員工的再教育。營業(yè)部采用各種方式對員工進(jìn)行有目的、有計劃的合規(guī)培養(yǎng)和訓(xùn)練的管理活動，以此不斷強化銷售團隊的合規(guī)性和專業(yè)性。營業(yè)部在合規(guī)管理方面，繼續(xù)貫徹“合規(guī)無小事”的理念，積極落實監(jiān)管部門與公司的各項制度，建立并完善內(nèi)部管理體系，積極探索合規(guī)管理的有效辦法。在合規(guī)監(jiān)控、隔墻管理、合規(guī)檢查、信息處理以及信息反饋和統(tǒng)計等合規(guī)工作方面持續(xù)完善。對營銷人員的合規(guī)培訓(xùn)納入日常培訓(xùn)的工作中。力爭做到事先防范、事中監(jiān)督和事后查處不流于形式。
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