合規(guī)管理工作報告及擴展資料-資料下載頁
2025-10-26 18:48本頁面
【正文】 品的宣傳片、利用公司網站投資者教育專欄及印制投資者教育手冊等多種方式，開展形式多樣內容豐富的投資者教育活動。同時又通過股民大課堂、理財報告會等形式，將投資決策教育、個人資產管理教育和市場參與教育結合在一起，引導投資者在投資過程樹立正確的投資理念和風險意識。在投資者教育方面，XXX年我部人員多次獲得總部評選投資者教育能手稱號及專項加分獎勵。 我部營業(yè)部負責人為反洗錢工作第一責任人，客戶服務部專人擔任反洗錢崗。1）、在過去的一年中我部進一步完善了反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)建設，完善了內部反洗錢工作協(xié)調機制，細化了相關部門職責分工，形成反洗錢合力。逐步加強公司反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)建設，在總部的領導下，加強日常工作中監(jiān)督，對反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)進行了升級，加強大額和可疑交易的識別能力，通過科學的分析和監(jiān)控來強化反洗錢工作的進行。切實采取措施提高甄別和報告可疑交易的能力，做好可疑交易的人工分析和研判工作，增強可疑交易報告的有效性。完善客戶身份識別流程和可疑交易分析、確認、報告流程，及時研究和解決反洗錢工作中的重大問題。2）、日常業(yè)務辦理中，按照《中國人民銀行關于進一步加強金融機構反洗錢工作的通知》（銀發(fā)〔2008〕391號）要求，根據建立業(yè)務關系的時間順序，制定具體實施方案，并向中國人民銀行北京分行報備。同時，采取積極有效的措施，如期完成客戶身份資料補充、客戶洗錢風險等級劃分的工作。嚴格按照公司《客戶帳戶風險等級劃分標準》制度執(zhí)行。嚴格按照反洗錢法律法規(guī)的要求，認真做好客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄的保存工作。3）、嚴格執(zhí)行反洗錢信息報送工作，提高數(shù)據報送質量。我營業(yè)部嚴格按照《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》的要求，把反洗錢工作落到實處，認真履行大額交易和可疑交易報送職責，做好大額交易和可疑交易報告工作。按照規(guī)定期限保存可疑交易記錄及相關客戶身份資料的復印件或掃描件，便于反洗錢監(jiān)督管理和調查。營業(yè)部反洗錢工作崗人員嚴格按照《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》的要求，認真做好營業(yè)部大額交易和可疑交易報送工作。在可疑交易報送工作中，營業(yè)部反洗錢工作崗人員建立在不為報送數(shù)據而報送數(shù)據，而是站在預防和打擊洗錢及其他犯罪的高度來認識問題，從源頭上識別、分析可疑交易，及時向中國人民銀行反洗錢監(jiān)測中心報送可疑交易。根據人行的要求，及時、準確的填報各類非現(xiàn)場監(jiān)管報表，切實提高數(shù)據的準確性。在XXX年通過公司反洗錢監(jiān)控報送系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)可疑交易XXX筆，累計金額約為XXX萬元。4）、對投資者進行反洗錢宣傳。在營業(yè)場所大廳張貼反洗錢知識常識的宣傳資料，向客戶介紹反洗錢的相關知識，不定期的組織員工學習反洗錢的法律法規(guī)和規(guī)章制度。在XXX年中陸續(xù)精心組織舉辦開展了反洗錢法規(guī)及反洗錢知識宣傳月活動，懸掛“實施《反洗錢法》遏制洗錢犯罪”和“保護好自己身份證件，防止被用于洗錢活動”的橫幅或廣告夾，取得了良好的效果。 XXX年我部共收到上海證券交易所、深圳證券交易所及中國證監(jiān)會調查函或協(xié)查函共XX份，我部合規(guī)崗人員在按規(guī)定向公司相關部門備案后，及時將相應資料及情況說明上報主管部門。二、XXX年合規(guī)工作計劃 XXX年營業(yè)部在不斷完善原有業(yè)務模式和管理模式的同時，注重新人的培養(yǎng)和老員工的再教育。營業(yè)部采用各種方式對員工進行有目的、有計劃的合規(guī)培養(yǎng)和訓練的管理活動，以此不斷強化銷售團隊的合規(guī)性和專業(yè)性。營業(yè)部在合規(guī)管理方面，繼續(xù)貫徹“合規(guī)無小事”的理念，積極落實監(jiān)管部門與公司的各項制度，建立并完善內部管理體系，積極探索合規(guī)管理的有效辦法。在合規(guī)監(jiān)控、隔墻管理、合規(guī)檢查、信息處理以及信息反饋和統(tǒng)計等合規(guī)工作方面持續(xù)完善。對營銷人員的合規(guī)培訓納入日常培訓的工作中。力爭做到事先防范、事中監(jiān)督和事后查處不流于形式。
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