農村商業(yè)銀行合規(guī)管理工作流程-資料下載頁
2024-12-16 07:04本頁面
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【正文】 九條 稽核部對各支行、各業(yè)務條線的合規(guī)管理狀況進行獨立審計、評價，出具審計報 告，交合規(guī)部備案。 第六章 責任追究 第二十條 各支行、合規(guī)管理員在日常合規(guī)管理工作中，未及時報送合規(guī)管理報告，或者報告反映的事實嚴重失真的，依據總行有關規(guī)定，對直接責任人員追究責任（含通報、經濟處罰、行政處理、賠償損失）。 第二十一條 合規(guī)管理員有下列情形之一的，必須退出合規(guī)管理隊伍： 不能認真履行職責的； 不能按時按質完成合規(guī)管理工作任務的； 對本部門、本單位發(fā)生的違規(guī)問題置之不理的； 發(fā)現(xiàn)問題后不及時向本部門、本單位負責人和合規(guī)部報告的； 發(fā)生重大事件報告不及時的； 年度考 評為不稱職的； 本人發(fā)生其他問題，已經不適合擔任合規(guī)管理工作的。 第二十二條 總行將合規(guī)管理質量納入到績效考核體系中。 第七章 附 則 第二十三條 本流程由總行負責解釋和修訂。 第二十四條 本流程自印發(fā)之日起實施。
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