農(nóng)村商業(yè)銀行合規(guī)管理工作流程(存儲(chǔ)版)
【正文】 告方式與內(nèi)容 第九條 合規(guī)報(bào)告是合規(guī)管理組織架構(gòu)中溝通工作信息的重要方式。 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)報(bào)告包括但不限于以下內(nèi)容：報(bào)告期合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化情況、已識(shí)別的違規(guī)事件和合規(guī)缺陷、已采取的或建議采取的糾正措施等。 第十八條 各職能部門應(yīng)將開展的合規(guī)工作檢查情況的報(bào)告，交合規(guī)部備案。 第二十四條 本流程自印發(fā)之日起實(shí)施。 發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)事件時(shí)，合規(guī)部負(fù)責(zé)人應(yīng)在第一時(shí)間內(nèi)向高管層及監(jiān)管部門報(bào)告，并參與事件的調(diào)查和處理。 報(bào)告包括但不限于以下內(nèi)容：本部門分管條線范圍內(nèi)的外部法律規(guī)則更新、外部法律規(guī)則合規(guī)要求的落實(shí)情況、規(guī)章制度執(zhí)行情況管理、各類檢查和違規(guī)整改情況及后續(xù)跟蹤情況、機(jī)構(gòu)及崗位授權(quán)管理情況、違規(guī)事件的處理情況等，包括相應(yīng)統(tǒng)計(jì)、分析和解決問題意見。合規(guī)部向相關(guān)部門通報(bào)舉報(bào)信息時(shí)，只能通報(bào)舉報(bào)的問題，不得通報(bào)舉報(bào)人個(gè)人特征信息。 第五條 本流程適用于總行各部門、各支行。 第四條 文中所稱歸口管理部門指總行合規(guī)管理部以外的其他部門。舉報(bào)人
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