農村商業(yè)銀行合規(guī)管理工作流程(參考版)
2024-12-20 07:04本頁面
【正文】 第二十四條 本流程自印發(fā)之日起實施。 第二十二條 總行將合規(guī)管理質量納入到績效考核體系中。 第六章 責任追究 第二十條 各支行、合規(guī)管理員在日常合規(guī)管理工作中，未及時報送合規(guī)管理報告，或者報告反映的事實嚴重失真的，依據總行有關規(guī)定，對直接責任人員追究責任（含通報、經濟處罰、行政處理、賠償損失）。 第十八條 各職能部門應將開展的合規(guī)工作檢查情況的報告，交合規(guī)部備案。 發(fā)現重大違規(guī)事件時，合規(guī)部負責人應在第一時間內向高管層及監(jiān)管部門報告，并參與事件的調查和處理。 第十六條 合規(guī)部建立合規(guī)報告檔案。 第十四條 總行歸口管理部門發(fā)現重大違規(guī)事件時，應及時向高管層報告，并將處置情況報告向合規(guī)部備案。 合規(guī)風險分析評價報告包括但不限于以下內容：報告期合規(guī)風險狀況的變化情況、已識別的違規(guī)事件和合規(guī)缺陷、已采取的或建議采取的糾正措施等。 報告包括但不限于以下內容：本部門分管條線范圍內的外部法律規(guī)則更新、外部法律規(guī)則合規(guī)要求的落實情況
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