農(nóng)村商業(yè)銀行合規(guī)問(wèn)責(zé)管理制度(參考版)
2024-12-20 07:04本頁(yè)面
【正文】 。 第五章 附則 第二十二條 本制度由 XXXX 農(nóng)村商業(yè)銀行負(fù)責(zé)制定、解釋和修改。 第二十一條 資料歸檔。 以上責(zé)任追究方式可以單獨(dú)或者合并適用。 第二 節(jié) 問(wèn)責(zé)追究 第十九條 問(wèn)責(zé)后的處理 （一）受到問(wèn)責(zé)的人員，取消當(dāng)年年度考核評(píng)優(yōu)和評(píng)選各類先進(jìn)的資格； （二）引咎辭職、責(zé)令辭職、免職的人員，一年內(nèi)不得重新?lián)闻c其原任職務(wù)相當(dāng)?shù)念I(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，可以根據(jù)工作需要以及本人一貫表現(xiàn)、特長(zhǎng)等情況，由黨委（總行領(lǐng)導(dǎo)）按照干部管理權(quán)限酌情安排適當(dāng)崗位或者相應(yīng)工作任務(wù)。 復(fù)議決定為最終決定。對(duì)原問(wèn)責(zé)調(diào)查報(bào)告反映的情況事實(shí)清楚、處理意見恰當(dāng)?shù)?，繼續(xù)執(zhí)行處理決定；對(duì)原問(wèn)責(zé)調(diào)查報(bào)告反映的情況失實(shí)或處理意見不恰當(dāng)?shù)?，決定終止或變更處理決定。調(diào)查人員應(yīng)在做出復(fù)議調(diào)查決定后 20 個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)議調(diào)查并寫成復(fù)議調(diào)查報(bào)告。處理決定書應(yīng)當(dāng)列明錯(cuò)誤事實(shí)、處理理由和依據(jù)，并告知被問(wèn)責(zé)人有申請(qǐng)復(fù)核調(diào)查權(quán)利。 第十六條 審核決定 行領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)問(wèn)責(zé)調(diào)查報(bào)告，依據(jù)相關(guān)制度規(guī)定，做出審核、審批決定。 第十五條 調(diào)查取證 根據(jù)總行領(lǐng)導(dǎo)批示，合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)在 3 個(gè)工作日內(nèi)開始調(diào)查工作，并向行領(lǐng)導(dǎo)提交調(diào)查報(bào)告。 第四章 問(wèn)責(zé)管理流程 第一節(jié) 問(wèn)責(zé)程序 第十四條 問(wèn)責(zé)啟動(dòng) 合規(guī)管理部門通過(guò)信息來(lái)源，發(fā)現(xiàn)認(rèn)為需要問(wèn)責(zé)的事項(xiàng)時(shí)，經(jīng)行領(lǐng)導(dǎo)審批后，啟動(dòng)問(wèn)責(zé)程序。 第十二條
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