農村商業(yè)銀行合規(guī)管理工作流程-文庫吧資料
2024-12-24 07:04本頁面
【正文】 、規(guī)章制度執(zhí)行情況管理、各類檢查和違規(guī)整改情況及后續(xù)跟蹤情況、機構及崗位授權管理情況、違規(guī)事件的處理情況等，包括相應統(tǒng)計、分析和解決問題意見。 報告包括但不限于以下內容：外部法律規(guī)則合規(guī)要求的落實情況、總行規(guī)章制度的執(zhí)行情況、內部檢查和違規(guī)整改情況、崗位授權管理情況、違規(guī)事件的處理及后續(xù)跟蹤情況等工作，包括相應統(tǒng)計、分析和解決問題意見。根據報告主體，合規(guī)報告分為合規(guī)部門報告和合規(guī)管理員報告。 第三章 報告方式與內容 第九條 合規(guī)報告是合規(guī)管理組織架構中溝通工作信息的重要方式。合規(guī)部向相關部門通報舉報信息時，只能通報舉報的問題，不得通報舉報人個人特征信息。合規(guī)部門公布合規(guī)報告的公開電話、郵箱，由專人受理合規(guī)問題舉報。各支行、各部門合規(guī)工作均由合規(guī)管理員向合規(guī)部報告；合規(guī)部向高管層和合規(guī)管理委員會（或董事會授權其下設的履行合規(guī)管理職能的專門委員會，下同）報告。合規(guī)部根據授權和職責分工，制定切實可行的內部合規(guī)管理工作制度和流程，通過協(xié)調、督促、檢查、處理、問責等方式
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