農(nóng)村商業(yè)銀行合規(guī)問責(zé)管理制度-文庫(kù)吧資料
2024-12-24 07:04本頁面
【正文】 具有本制度規(guī)定所列需要問責(zé)情形，并且具有下列情節(jié)之一的，應(yīng)當(dāng)從重問責(zé)： （一）干擾、阻礙問責(zé)調(diào)查的； （二）弄虛作假、隱 瞞事實(shí)真相的； （三）對(duì)檢舉人、控告人打擊、報(bào)復(fù)、陷害的； （四）其他從重情節(jié)。問責(zé)實(shí)行過錯(cuò)責(zé)任原則，根據(jù)合規(guī)管理過錯(cuò)責(zé)任分為直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人： （一）直接責(zé)任人：直接實(shí)施違規(guī)違紀(jì)行為的人員； （二）相關(guān)責(zé)任人：由于不履行或不正確履行自己的職責(zé)而對(duì)直接責(zé)任人的違規(guī)違紀(jì)行為及其后果負(fù)有一定責(zé)任的人員。 第十條 問責(zé)的方式有：引咎辭職、責(zé)令辭職、免職、解除勞動(dòng)合同、調(diào)離原崗 位、解聘專業(yè)技術(shù)職務(wù)、限期調(diào)離、誡勉談話、責(zé)令書面檢查、責(zé)令限期改正、通報(bào)批評(píng)等。不能以懲處為目的，要在懲處的同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)違規(guī)違紀(jì)人員的教育，增強(qiáng)他們的法律法規(guī)知識(shí)和合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)；對(duì)于屢查屢犯，屢教不改的，要停崗學(xué)習(xí)，直至測(cè)試合格，使每個(gè)員工都做到知規(guī)、守規(guī)、行規(guī)，避免無知犯錯(cuò)。以事實(shí)為依據(jù)，單位或個(gè)人一旦被發(fā)現(xiàn)并經(jīng)查實(shí)有違規(guī)違紀(jì)行為，不論錯(cuò)誤大小，是否形成損失，一律追究相關(guān)人員的違規(guī)責(zé)任； （二）問責(zé)與整改相結(jié)合的原則。 第七條 總行分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)問責(zé)事項(xiàng)的審批。 第二章 職責(zé)與權(quán)限 第五條 合規(guī)管理部負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理問責(zé)的日常管理工作，主要職責(zé)： （一）決定是否啟 動(dòng)問責(zé)程序； （二）調(diào)查取證并出具調(diào)查報(bào)告； （三）做出處理建議； （四）做好上級(jí)管理部門交辦
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