農(nóng)村商業(yè)銀行合規(guī)管理工作制度-文庫(kù)吧資料
2025-05-21 23:03本頁(yè)面
【正文】 處罰力度，對(duì)違規(guī)的處罰應(yīng)能充分體現(xiàn)董事會(huì)和高管層對(duì)合規(guī)的價(jià)值理念和行為準(zhǔn)則。 第十二條 全體員工的合規(guī)職責(zé) 全體員工是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)具體措施的具體執(zhí)行者，對(duì)合規(guī)經(jīng)營(yíng)負(fù)直接責(zé)任，履行以下合規(guī)職責(zé)： （一）自覺(jué)遵守各項(xiàng)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度處理各項(xiàng)事務(wù)； （二）發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)行為立即報(bào)告，及時(shí)采取應(yīng)急措施； （三）自覺(jué)接受合規(guī)監(jiān)督、教育和培訓(xùn)； （四）承擔(dān)其他合規(guī)職責(zé)。 第十條 職能部門的合規(guī)職責(zé) 總行職能部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門和本業(yè)務(wù)條線經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)有首要責(zé)任，履行以下合規(guī)職責(zé)： （一）督促本部門全體員工嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，確保本部門和本業(yè)務(wù)條線的各項(xiàng)活動(dòng)與 法律、法規(guī)和準(zhǔn)則相符合； （二）負(fù)責(zé)本部門和業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)測(cè)，向合規(guī)部遞交本部門相關(guān)合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)信息，對(duì)可能或已經(jīng)出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)行為應(yīng)立即報(bào)告，及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施； （三）參考合規(guī)部意見(jiàn)，及時(shí)制定和修改本部門的各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度； （四）履行其他合規(guī)職責(zé)。 （十二）履行其他合規(guī)職責(zé)。按照總行內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理程序，通過(guò)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線向上報(bào)告。 （九）收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問(wèn)題的數(shù)據(jù)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。 （七）組織相關(guān)部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)，以及所有員工的定期合規(guī)培訓(xùn)，并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī) 問(wèn)題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門。 （五）審核總行各條線業(yè)務(wù)的外包工作符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求。 （四）根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和監(jiān)管要求，牽頭修訂合規(guī)手冊(cè)。 （三）審核評(píng)價(jià)各項(xiàng)制度、程序、操作規(guī)程的合規(guī)性，組織協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和 內(nèi)部控制部門對(duì)各項(xiàng)制度、程序、操作規(guī)程進(jìn)行梳理、修訂、完善、補(bǔ)充，確保各項(xiàng)制度、程序、操作指南不違背法律、規(guī)則、準(zhǔn)則的要求。 第八條 合規(guī)部的職責(zé) 合規(guī)部作為獨(dú)立的合規(guī)管理部門，負(fù)責(zé)協(xié)助高管層有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)合規(guī)經(jīng)營(yíng)負(fù)有盡職義務(wù)，履行以下合規(guī)職責(zé)： （一）關(guān)注法律、規(guī)則、準(zhǔn)則的最新變化，并正確理解，準(zhǔn)確把握，及時(shí)提出合規(guī)建議。 第六條 監(jiān)事會(huì)的合規(guī)職責(zé) 監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督董事 會(huì)和高級(jí)管理層（簡(jiǎn)稱高管層）合規(guī)職責(zé)的履行情況及合規(guī)政策的實(shí)施情況，并至少每年對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性進(jìn)行一次評(píng)估。
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