農(nóng)村商業(yè)銀行合規(guī)管理工作制度-資料下載頁
2025-05-13 23:03本頁面
【導(dǎo)讀】{ "error_code": 17, "error_msg": "Open api daily request limit reached" }
【正文】 職能部門的關(guān)系 第十七條 合規(guī)部與業(yè)務(wù)部門（包括分支機(jī)構(gòu)）的關(guān)系 （一）合規(guī)部和業(yè)務(wù)部門是相互聯(lián)系，互相促進(jìn)的關(guān)系； （二）業(yè)務(wù)部門（包括分支機(jī)構(gòu)）要正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)經(jīng)營(yíng)的關(guān)系；要積極主動(dòng)就 有關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)展和產(chǎn)品創(chuàng)新等方面的合規(guī)問題尋求合規(guī)部的支持，及時(shí)向合規(guī)部門通報(bào)工作中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)合規(guī)問題進(jìn)行有效整改；及時(shí)擬定和修訂各種操作流程和業(yè)務(wù)手冊(cè)，并及時(shí)就發(fā)現(xiàn)的各規(guī)章制度和操作流程缺陷向合規(guī)部報(bào)告，按規(guī)定時(shí)間完成修訂和補(bǔ)充； （三）合規(guī)部為一線員工提供合規(guī)咨詢和培訓(xùn)，及時(shí)對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)展和產(chǎn)品創(chuàng)新作出合規(guī)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)提示，對(duì)業(yè)務(wù)部門提供的規(guī)章制度進(jìn)行合規(guī)性審核，并督促認(rèn)真執(zhí)行合規(guī)政策規(guī)定的職責(zé)，重視合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，修補(bǔ)合規(guī)缺陷。 第十八條 合規(guī)部與風(fēng)險(xiǎn)管理部的關(guān)系 （一）合規(guī)部與風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)堅(jiān)持“各盡 其職、協(xié)同合作”的原則，嚴(yán)格界定各自部門的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)和權(quán)限，相互合作； （二）合規(guī)部應(yīng)就其發(fā)現(xiàn)的有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)問題及時(shí)告知風(fēng)險(xiǎn)管理部，同時(shí)為風(fēng)險(xiǎn)管理部門提供必要的合規(guī)支持；風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)加強(qiáng)自身部門的合規(guī)性管理，并負(fù)責(zé)就其發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)通報(bào)合規(guī)部，為合規(guī)部管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提供信息、技術(shù)等方面的支持，增強(qiáng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)； （三）遇有綜合性風(fēng)險(xiǎn)難以在合規(guī)部和風(fēng)險(xiǎn)管理部之間明確劃分的，兩部門應(yīng)共同或單獨(dú)向高管層提出相關(guān)的處理建議。 第十九條 合規(guī)部與稽核部的關(guān)系 （一）稽核部負(fù)責(zé)對(duì)合規(guī)部的合規(guī)工作進(jìn)行定期和獨(dú)立的 檢查和評(píng)價(jià)，對(duì)合規(guī)部工作的有效性、公正性和客觀性進(jìn)行審計(jì)，并做出審計(jì)報(bào)告； （二）稽核部負(fù)責(zé)全行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性審計(jì)，對(duì)合規(guī)問題定期或不定期進(jìn)行全面或?qū)ｎ}檢查，合規(guī)部應(yīng)配合稽核部門開展業(yè)務(wù)審計(jì)和檢查； （三）稽核部應(yīng)及時(shí)將審計(jì)和檢查的情況和結(jié)論抄送合規(guī)部，為合規(guī)部開展合規(guī)工作提供信息來源和依據(jù)。 第二十條 合規(guī)部與人力資源部的關(guān)系 （一）人力資源部應(yīng)將合規(guī)履責(zé)情況納入員工的績(jī)效薪酬考核體系中； （二）人力資源部應(yīng)積極配合合規(guī)部，開展各種合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)交流； （三）人力資源部根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)合規(guī)部進(jìn) 行績(jī)效考核。 第六章 附 則 第二十一條 本制度由本行董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。 第二十二條 本制度自本行董事會(huì)通過后實(shí)施。
醫(yī)療健康相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1