農(nóng)村商業(yè)銀行合規(guī)管理工作制度(編輯修改稿)
2025-06-18 23:03 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 集、篩選可能預示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)和風險點。 （十）組織各分支機構合規(guī)管理人員開展活動，結合各分支機構、業(yè)務條線合規(guī)工作開展情況，實施合規(guī)評價。按照總行內(nèi)部風險管理程序，通過合規(guī)風險報告路線向上報告。 （十一）保持與上級合規(guī)部門、監(jiān)管機構日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。 （十二）履行其他合規(guī)職責。 第九條 合規(guī)管理員的合規(guī)職責 （一）督促所在部門、 支行，及時學習總行下發(fā)的文件和國家最新相關法律、法規(guī)、規(guī)則； （二）收集所在部門、支行在經(jīng)營活動中的合規(guī)風險信息； （三）及時對所在部門、支行發(fā)生的重大合規(guī)風險事項向合規(guī)部門報告； （四）對所在部門、支行進行合規(guī)風險評價； （五）按時向合規(guī)部門上報各類報表、文字材料； （六）合規(guī)部門交辦的其它工作。 第十條 職能部門的合規(guī)職責 總行職能部門負責人對本部門和本業(yè)務條線經(jīng)營活動的合規(guī)性負有首要責任，履行以下合規(guī)職責： （一）督促本部門全體員工嚴格執(zhí)行各項法律、規(guī)則和準則，確保本部門和本業(yè)務條線的各項活動與 法律、法規(guī)和準則相符合； （二）負責本部門和業(yè)務條線合規(guī)風險的識別、評估和監(jiān)測，向合規(guī)部遞交本部門相關合規(guī)的風險信息，對可能或已經(jīng)出現(xiàn)的合規(guī)風險或違規(guī)行為應立即報告，及時采取應對措施； （三）參考合規(guī)部意見，及時制定和修改本部門的各項業(yè)務流程和規(guī)章制度； （四）履行其他合規(guī)職責。 第十一條 支行的合規(guī)職責 支行行長對本單位及員工經(jīng)營活動的合規(guī)性負有首要責任，履行以下合規(guī)職責： （一）自覺遵守各項法律、規(guī)則和準則，督促員工嚴格執(zhí)行總行制定的各項業(yè)務流程和規(guī)章制度，確保依法經(jīng)營； （二）負責合規(guī)風險的識別、評估和監(jiān)測，對可能或已經(jīng)出現(xiàn)的合規(guī)風險或違規(guī)行為立即向總行報告，及時采取應對措施； （三）積極支持合規(guī)部工作，為合規(guī)管理員履行其合規(guī)職責提供必要的資源； （四）履行其他合規(guī)職責。 第十二條 全體員工的合規(guī)職責 全體員工是合規(guī)風險管理各項具體措施的具體執(zhí)行者，對合規(guī)經(jīng)營負直接責任，履行以下合規(guī)職責： （一）自覺遵守各項法律、法規(guī)和準則，嚴格按照業(yè)務流程和規(guī)章制度處理各項事務； （二）發(fā)現(xiàn)合規(guī)風險或違規(guī)行為立即報告，及時采取應急措施；
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