合規(guī)管理工作報告及擴展資料-在線瀏覽
2024-11-04 18:48本頁面
【正文】 xx度風險與合規(guī)管理工作中存在的問題，我部擬在20xx年的風險與合規(guī)工作做出如下安排：1．繼續(xù)加強管理，提高信貸資產質量。，加大依法清收力度。、指導、協(xié)調、管理和培訓。20xx年12月31日合規(guī)管理工作報告2一、20xx年合規(guī)管理工作總體情況（一）深入貫徹企業(yè)主要負責人履行推進法治建設工作繼續(xù)深入執(zhí)行《企業(yè)主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責實施細則》，將履行推進法治建設第一責任人職責情況列入領導人員綜合考核評價指標體系，對于不履行或者不正確履行職責的主要負責人予以問責。（二）提升基礎管理，確保企業(yè)經營決策合法合規(guī)。結合全生產場景劃小改革，以切實加強倒三角服務支撐能力為目標，開展20xx年公司級權力清單清查梳理優(yōu)化專項工作，針對20xx年98項審批事項，保留81項，取消7項、下放6項、部分下放5項，簡化1項，新增3項，優(yōu)化率19%。加強合規(guī)管理，倡導合規(guī)理念，推動公司形成合法合規(guī)的良好運行態(tài)勢。（三）適應企業(yè)文化建設新要求，充分發(fā)揮法治文化的傳播導向作用高質量做好機制體制改革法律服務支撐，保障互聯(lián)網化運營模式轉型、線上線下一體化運營、人力資源改革等重點工作順利推進，支撐全生產場景劃小改革落地實施，結合小承包工作推進情況和主要類型，做好小CEO法律風險培訓工作，全公司共計315名小CEO參加培訓。舉辦“市場營銷合規(guī)管理”專項法律培訓，增強一線市場營銷人員的法律風險防范意識，提高依法治企水平。按照市司法局的要求開展20xx年度領導干部網上學法用法考試，共計139名領導干部參加考試，考試通過率達100%。配合專業(yè)部門追繳房屋租金等專項工作，挽回經濟損失204。有效維護企業(yè)合法權益，確保國有資產保值增值。加強合同集成管理，以原合同為源頭，對變更、補充、續(xù)簽、解除協(xié)議等關聯(lián)合同與原合同進行統(tǒng)一管理。結合“三個一切”基層減負需求，進一步提高前端市場的運營效率，持續(xù)優(yōu)化合同的授權管理。規(guī)范了現(xiàn)有公司對合同印章的管理規(guī)定及流程，明確了保管合同章的主體責任及交接程序，在制度上保證了合同印章的科學管理。將標準文本的制定使用融入市場側、運營側、網絡側、工程側等生產運營場景，為同質化業(yè)務推薦使用公司統(tǒng)一合同標準文本，保證合同文本與業(yè)務轉型相匹配。組建線上普法團隊，參加公司各專業(yè)百人以上微信群共計12個，連接業(yè)務人員共計1478人，時時分享各類普法培訓課件，現(xiàn)場解答專業(yè)人員法律問題。繼續(xù)組織開展“國家統(tǒng)一法律執(zhí)業(yè)資格考試”，做好法律人才的培養(yǎng)與管理。參與國資委組織的企業(yè)法律顧問評審工作，20xx年共有兩人被評為企業(yè)二級法律顧問。二、20xx年合規(guī)管理工作思路（一）繼續(xù)推動落實法治建設第一責任人職責，保障依法治理。（二）建立健全合規(guī)管理體系，推動合規(guī)管理有效實施。堅持問題導向，突出合規(guī)管理工作重點，針對企業(yè)面臨的突出合規(guī)問題進行預警，組織編制、印發(fā)《合規(guī)手冊》。（三）夯實合同管理，實現(xiàn)合同賦能。強化合同數(shù)據分析，最大限度發(fā)揮合同管理價值。（四）加強依法決策，全面推進重大決策法律論證工作。提高企業(yè)決策的科學性合法性，有效防范法律風險。北京營業(yè)部根據公司合規(guī)工作的要求，積極推行合規(guī)管理工作。營業(yè)部負責人為合規(guī)管理第一責任人，客戶服務部專人擔任合規(guī)風控崗及反洗錢風控崗，營業(yè)部全體員工人人參與合規(guī)工作。通過合規(guī)會議，有效的豐富了營業(yè)部員工的合規(guī)知識，加強了合規(guī)工作意識。合規(guī)會議主要學習的文件有：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》、《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》、《關于加強證券經紀業(yè)務管理規(guī)定》、《投資者教育工作制度》、《關于進一步加強證券公司客戶服務和證券交易傭金管理工作的通知》、京證機構發(fā)[XXX]216
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