【導(dǎo)讀】專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃‖或―本專項(xiàng)計劃‖)。為了維護(hù)您自身的利益，首譽(yù)資管鄭重提醒您注意投資風(fēng)險，謹(jǐn)慎決策。身的風(fēng)險承受能力后獨(dú)立做出是否簽署合同及相關(guān)文件的決定。所謂特定客戶，是指委托投資單個專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃初始金額不低于100萬元人民幣，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定)。如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會以后允許資產(chǎn)管理計劃投資其他。資產(chǎn)，資產(chǎn)管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。的生產(chǎn)經(jīng)營狀況和質(zhì)押物的處置情況等。此外本專項(xiàng)計劃兩類份額本身的風(fēng)險特征并不相同。債務(wù)人或擔(dān)保人出現(xiàn)違約、到期拒付利息和本金，質(zhì)押物難以變?，F(xiàn)，從而導(dǎo)致委托財產(chǎn)所投資信托計劃出現(xiàn)違約，最終導(dǎo)致委托財產(chǎn)損失。保物獲得現(xiàn)金以實(shí)現(xiàn)本專項(xiàng)計劃項(xiàng)下全體委托人的預(yù)期收益。理人有權(quán)宣布提前終止本專項(xiàng)計劃，而無需其他方事先同意。管理合同提前終止后的30日內(nèi)返還投資者已繳納的本金，并加計銀行同期活期存款利息。

　　

【正文】 的配置比例，在嚴(yán)格控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上，積極參與回購交易，提高專項(xiàng)計劃資金的使用效率。 (五 ) 投資限制 禁止用本專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn) 從事以下行為 (1) 承銷證券； (2) 向他人貸款或者提供擔(dān)保； (3) 從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資； (4) 利用專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)為專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃委托人之外的任何第三方謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送； (5) 從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動； (6) 依照法律、行政法規(guī)等有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。 如果法律法規(guī)對資產(chǎn)管理合同約定的投資禁止行為和投資組合比例限制進(jìn)行變更或取消的，本專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃將不再適用上述禁止或限制。 (六 ) 投資政策的變更 經(jīng)本合同當(dāng)事人 之間協(xié)商一致可對投資政策進(jìn)行變更，變更投資政策應(yīng)以書面形式作出。投資政策變更應(yīng)為調(diào)整投資組合留出必要的時間。 23 第十一部分 投資經(jīng)理的指定與變更 第二十九條 專項(xiàng) 資產(chǎn)管理計劃的投資經(jīng)理由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)指定 ， 且本投資經(jīng)理與證券 投資 基金的基金經(jīng)理不得相互兼任。 本專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃投資經(jīng)理為李潭先生和邵明亭 先生 。 第三十條 本專項(xiàng)計劃 的投資經(jīng)理的資料如下： 李潭先生：清華大學(xué)工商管理碩士，十二年證券行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷。曾任中國信達(dá)信托投資公司研究員，中國銀河證券股份有限公司研究所行業(yè)研究部經(jīng)理、資產(chǎn)管理總部投資部經(jīng)理，民生證券股份有 限公司資產(chǎn)管理總部副總經(jīng)理，第一創(chuàng)業(yè)證券有限責(zé)任公司研究所首席研究員，太平洋證券股份有限公司證券投資總部總經(jīng)理。 曾任 中郵創(chuàng)業(yè)基金管理有限公司資產(chǎn)管理事業(yè)部投資經(jīng)理?，F(xiàn)任 首譽(yù)資產(chǎn) 管理有限公司投資經(jīng)理。無兼職情況。 邵明亭先生：北京交通大學(xué)理學(xué)碩士，六年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。曾任華泰證券資產(chǎn)管理部金融工程研究員、量化投資經(jīng)理等職 ， 具有較豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)?，F(xiàn)任首譽(yù)資產(chǎn)管理有限公司投資經(jīng)理。無兼職情況。 第三十一條 投資經(jīng)理的變更條件及程序 (一 ) 投資經(jīng)理的變更條件 資產(chǎn)管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更投資經(jīng)理。 (二 ) 投資經(jīng)理的變更程 序 資產(chǎn)管理人有權(quán)決定變更投資經(jīng)理并提名新的投資經(jīng)理人選，提交資產(chǎn)管理人投資決策委員會審議決定。投資經(jīng)理變更后，并向資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人履行告知義務(wù)后生效。資產(chǎn)管理人提前 3 個工作日在網(wǎng)站 ()適當(dāng)位置公告前述調(diào)整事項(xiàng)即視為履行了告知義務(wù)。24 第十二部分 專項(xiàng) 資產(chǎn)管理計劃的財產(chǎn) 第三十二條 專項(xiàng) 資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的保管與處分 (一 ) 專項(xiàng) 資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)獨(dú)立于 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人的固有財產(chǎn) ， 并由資產(chǎn)托管人保管。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得將 專項(xiàng) 資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。 (二 ) 除本條第 3 款規(guī)定的情形外， 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因 專項(xiàng) 資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入 專項(xiàng) 資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。 (三 ) 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人可以按 照 本合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人以其固有財產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任 ， 其債權(quán)人不得對 專項(xiàng) 資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的 ， 專項(xiàng) 資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。 (四 ) 本專項(xiàng)計劃 財產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬 于 專項(xiàng) 資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵銷。非因 專項(xiàng) 資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù) ， 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得主張其債權(quán)人對 專項(xiàng) 資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對 專項(xiàng) 資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)主張權(quán)利時 ， 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)明確告知 專項(xiàng) 資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的獨(dú)立性。 第三十三條 專項(xiàng) 資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理 資產(chǎn)托管人按照規(guī)定開立 專項(xiàng) 資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的資金賬戶等投資所需賬戶，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在開戶過程中給予必要的配合，并提供所需資料。 (一 ) 專項(xiàng) 資產(chǎn)管理計劃募集期間的賬戶開立及管理 專項(xiàng) 資產(chǎn)管理計劃初始銷售期間 募集的資金應(yīng)存于資產(chǎn)管理人開立的募集賬戶。該賬戶由資產(chǎn)管理人開立并管理。 專項(xiàng) 資產(chǎn)管理計劃初始銷售期間屆滿或停止初始銷售時，初始銷售后的專項(xiàng) 資產(chǎn)管理計劃金額、 專項(xiàng) 資產(chǎn)管理計劃投資者人數(shù) 、兩類份額的配比 符合相關(guān)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定后，資產(chǎn)管理人應(yīng)將屬于 專項(xiàng) 資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的全部資金劃入資產(chǎn)托管人開立的 專項(xiàng) 資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)資金賬戶，同時在規(guī)定時間25 內(nèi)，聘請具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報告。 若 專項(xiàng) 資產(chǎn)管理計劃初始銷售期限屆滿，未能達(dá)到 專項(xiàng) 資產(chǎn)管理計劃備案的條件，由資產(chǎn)管理人按規(guī)定 辦理退款等事宜。 (二 ) 專項(xiàng) 資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)資金賬戶的開立和管理 本 專項(xiàng) 計劃以資產(chǎn)托管人的名義在資產(chǎn)托管人處開設(shè)托管專戶，保管資產(chǎn)管理計劃的銀行存款。該托管專戶是指資產(chǎn)托管人在集中清算模式下，代表所托管的包括本資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)在內(nèi)的全部資產(chǎn)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行一級結(jié)算的專用賬戶。本 專項(xiàng) 計劃的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付退出金額、支付計劃收益、收取參與款，均需通過該托管專戶進(jìn)行。資產(chǎn)托管人可根據(jù)實(shí)際情況需要，為委托財產(chǎn)開立資金清算輔助賬戶，以辦理相關(guān)的資金匯劃業(yè)務(wù)。 托管專 戶的開立和使用，限于滿足開展本 專項(xiàng) 資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)的需要。資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)管理人不得假借計劃的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用計劃的任何銀行賬戶進(jìn)行本 專項(xiàng) 資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)以外的活動。 托管專戶的管理應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。 (三 ) 專項(xiàng) 資產(chǎn)管理計劃證券賬戶、資產(chǎn)托管人證券交易資金結(jié)算備付金賬戶的開立和管理 資產(chǎn)托管人按照規(guī)定開立 專項(xiàng) 資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的證券賬戶。資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在開戶過程中給予必要的配合，并提供所需資料。證券賬戶的持有人名稱應(yīng)當(dāng)符合證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。 證券賬戶的開立和 使用，限于滿足開展本 專項(xiàng) 資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)的需要。資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓 專項(xiàng) 計劃的任何證券賬戶，亦不得使用 專項(xiàng) 計劃的任何證券賬戶進(jìn)行本 專項(xiàng) 資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)以外的活動。 證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)，管理和運(yùn)用由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)。 資產(chǎn)托管人以資產(chǎn)托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司開立證券交易資金結(jié)算備付金賬戶 (即資金交收賬戶 )，用于辦理資產(chǎn)托管人所托管的包括本計劃財產(chǎn)在內(nèi)的全部資產(chǎn)在證券交易所進(jìn)行證26 券投資所涉及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。 (四 ) 債券托管賬戶的開設(shè)和管理 本合同生效后， 根據(jù)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定， 資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)以計劃財產(chǎn)的名義申請并取得進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表本計劃進(jìn)行交易；資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)以本計劃財產(chǎn)的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 、銀行間市場清算所股份有限公司 開設(shè)銀行間債券市場債券托管賬戶，并代表本計劃進(jìn)行債券和資金的清算。資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)予以配合并提供相關(guān)資料。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)向中國人民銀行進(jìn)行報備。 資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人共同代 表本計劃簽訂全國銀行間債券市場回購主協(xié)議。 (五 ) 開放式證券投資基金賬戶的開立和管理 資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)為 本專項(xiàng)計劃 開立所需的基金賬戶。 資產(chǎn)管理人在開立基金賬戶時應(yīng)將托管專戶作為贖回款、分紅款指定收款賬戶。 資產(chǎn)管理人需及時將基金賬戶的開戶資料 (復(fù)印件 )加蓋經(jīng)授權(quán)的資產(chǎn)管理人業(yè)務(wù)專用章后交付資產(chǎn)托管人。 在資產(chǎn)托管人收到開戶資料前，資產(chǎn)管理人不得利用該賬戶進(jìn)行投資活動。 資產(chǎn)托管人有權(quán)隨時向基金注冊登記人查詢該賬戶資料。資產(chǎn)管理人應(yīng)于每季度結(jié)束后十個工作日內(nèi)將開放式基金對賬單發(fā)送給資產(chǎn)托 管人。 (六 ) 投資定期存款的銀行賬戶的開立和管理 委托財產(chǎn)投資定期存款在存款機(jī)構(gòu)開立的銀行賬戶，包括實(shí)體或虛擬賬戶，其預(yù)留印鑒經(jīng)各方商議后預(yù)留。本著便于委托財產(chǎn)的安全保管和日常監(jiān)督核查的原則，存款行應(yīng)盡量選擇托管人經(jīng)辦行所在地的分支機(jī)構(gòu)。對于任何的定期存款投資，管理人都必須和存款機(jī)構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)，該協(xié)議作為劃款指令附件。該協(xié)議中必須有如下明確條款：“存款證實(shí)書不得被質(zhì)押或以任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書；本息到期歸還或提前支取的所有款項(xiàng)必須劃至托管專戶 (明確戶名、開戶行、賬 號等 )，不得劃入其他任何賬戶”。如定期存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，托管人有權(quán)拒絕定期存款投資的劃款指令。27 在取得存款證實(shí)書后，托管人保管證實(shí)書正本或者復(fù)印件。管理人應(yīng)該在合理的時間內(nèi)進(jìn)行定期存款的投資和支取事宜，若管理人提前支取或部分提前支取定期存款，若產(chǎn)生息差 (即本委托財產(chǎn)已計提的資金利息和提前支取時收到的資金利息差額 )，該息差的處理方法由管理人和托管人雙方協(xié)商解決 。 (七 ) 其他賬戶的開立和管理 因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其他賬戶，應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則管理并使用。 28 第十三部分 投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行 第三十四條 交易清算授權(quán) (一 ) 資產(chǎn)管理人應(yīng)指定專人向資產(chǎn)托管人發(fā)送投資指令。 (二 ) 資產(chǎn)管理人應(yīng)在 本專項(xiàng)計劃 投資運(yùn)作前向資產(chǎn)托管人提供書面授權(quán)文件，內(nèi)容包括被授權(quán)人名單、預(yù)留印鑒以及被授權(quán)人簽字樣本，授權(quán)文件應(yīng)注明被授權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限。 (三 ) 資產(chǎn)托管人在收到授權(quán)通知的當(dāng)日與資產(chǎn)管理人通過錄音電話的方式確認(rèn)。該授權(quán)通知應(yīng)載明生效日期。 (四 ) 如資產(chǎn)管理人撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權(quán)，應(yīng)向資產(chǎn)托管人傳真變更后的書面授權(quán)文件，并經(jīng) 托管人自收到前述文件當(dāng)日以錄音 電話 的方式 確認(rèn)后生效，原 授權(quán)文件同時廢止。 (五 ) 資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄漏。 第三十五條 投資指令的內(nèi)容 (一 ) 投資指令是資產(chǎn)管理人在運(yùn)用 專項(xiàng) 資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)時，向資產(chǎn)托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令。資產(chǎn)管理人發(fā)給資產(chǎn)托管人的指令應(yīng)寫明劃付款項(xiàng)事由、支付時間、到賬時間、金額、收款賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字。 (二 ) 資產(chǎn)管理人同意資產(chǎn)托管人根據(jù)其收到的中國證券登記結(jié)算公司或深、滬證券交易所的交易數(shù)據(jù)與中國證券登記結(jié)算公司進(jìn)行交收。 專項(xiàng)計劃財產(chǎn) 投資發(fā) 生的所有場內(nèi)交易的清算交收，由資產(chǎn)托管人根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦理，資產(chǎn)管理人不需要另行出具指令。 (三 ) 遵照中登上海預(yù)交收制度、中登深圳結(jié)算互保金制度、中登上海深圳備付金管理辦法等有關(guān)規(guī)定所做的結(jié)算備付金、保證金及最低結(jié)算備付金的調(diào)整也視為資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)出的有效指令，無須資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人另行出具指令，資產(chǎn)托管人應(yīng)予以執(zhí)行。 (四 ) 本專項(xiàng)計劃 資金賬戶發(fā)生的銀行結(jié)算費(fèi)用等銀行費(fèi)用，由資產(chǎn)托管人直接從資金賬戶中扣劃，無須資產(chǎn)管理人出具指令。 29 第三十六條 投資指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行程序 (一 ) 投 資指令的發(fā)送 資產(chǎn)管理人發(fā)送指令應(yīng)采用傳真方式。經(jīng)當(dāng)事人協(xié)商一致可以變更或增加指令的發(fā)送方式。 資產(chǎn)管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，在其合法的交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令；被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對于被授權(quán)人依約定程序發(fā)出的指令，資產(chǎn)管理人不得否認(rèn)其效力。但如果資產(chǎn)管理人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且資產(chǎn)托管人根據(jù)本合同 約定的方式 確認(rèn)后，則對于此后該指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，資產(chǎn)管理人不承擔(dān)責(zé)任，由此產(chǎn)生的責(zé)任由資產(chǎn)托管人承擔(dān)，授權(quán)已更改但資產(chǎn)托管人未根據(jù)本合同確認(rèn)的情況除外。 指令發(fā)出后，資產(chǎn)管理人應(yīng)及時以電話方式向資產(chǎn)托管人確認(rèn)。 資產(chǎn)管理人 向 托管人 發(fā)送有效劃款指令時，應(yīng)確保 托管人 有足夠的處理時間，除需考慮資金在途時間外，還需給 托管人 留有 2 個工作小時的復(fù)核和審批時間。 資產(chǎn)管理人 在每個工作日的 15:00 以后發(fā)送的要求當(dāng)日支付的劃款指令， 托管人 不保證當(dāng)天能夠執(zhí)行。有效劃款指令是指指令要素 (包括付款人、付款賬號、收款人、收款賬號、金額 (大、小寫 )、款項(xiàng)事由、支付時間 )準(zhǔn)確無誤、預(yù)留印鑒相符、相關(guān)的指令附件齊全且頭寸充足的劃款指令。 資產(chǎn)管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將同業(yè)市場債券交 易成交單加蓋印章后及時傳真給資產(chǎn)托管人，并電話確認(rèn)。 (二 ) 投資指令的確認(rèn) 資產(chǎn)托管人應(yīng)指定專人接收資產(chǎn)管理人的指令，預(yù)先 書面 通知資產(chǎn)管理人其名單 及其后續(xù)變更 ，并與資產(chǎn)管理人商定指令發(fā)送和接收方式。指令到達(dá)資產(chǎn)托管人后，資產(chǎn)托管人應(yīng)指定專人立即審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名，如有疑問應(yīng)以電話形式向資產(chǎn)管理人確認(rèn)。 (三 ) 投資指令的執(zhí)行 資產(chǎn)托管人收到資產(chǎn)管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)立即審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名，復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。指令執(zhí)行完畢后，資產(chǎn)托管人應(yīng)及時通知資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)管理人 向資產(chǎn)托管人下達(dá)指令時，應(yīng)確保 專項(xiàng)30 資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)資金賬戶內(nèi)有足夠的資金余額，對資產(chǎn)管理人在沒有充足資金的情況下向資產(chǎn)托管人發(fā)出的投資指令，資產(chǎn)托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)立即通知資產(chǎn)管理人，