債券發(fā)行與承銷知識要點(diǎn)-資料下載頁
2025-04-15 00:59本頁面
【正文】 的母公司或其他有擔(dān)保能力的成員單位提供相應(yīng)擔(dān)保，經(jīng)中國銀監(jiān)會批準(zhǔn)免于擔(dān)保的除外。對于商業(yè)銀行設(shè)立的金融租賃公司，資質(zhì)良好但成立不滿3年的，應(yīng)由具有擔(dān)保能力的擔(dān)保人提供擔(dān)保。 (3)信用評級 金融債券的發(fā)行應(yīng)由具有債券評級能力的信用評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級。金融債券發(fā)行后，信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)每年對該金融債券進(jìn)行跟蹤信用評級。 (4)發(fā)行的組織 發(fā)行金融債券時(shí)，發(fā)行人應(yīng)組建承銷團(tuán)，承銷人可以在發(fā)行期內(nèi)向其他投資者分銷其所承銷的金融債券?！ ?5)異常情況處理 一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行金融債券，如果發(fā)生下列情況之一，應(yīng)在向中國人民銀行報(bào)送備案文件時(shí)進(jìn)行書面報(bào)告并說明原因：發(fā)行人業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化。高級管理人員變更?？刂迫俗兏?。發(fā)行人作出新的債券融資決定。發(fā)行人變更承銷商、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所或信用評級機(jī)構(gòu)等專業(yè)機(jī)構(gòu)。是否分期發(fā)行、每期發(fā)行安排等金融債券發(fā)行方案變更。其他可能影響投資人作出正確判斷的重大變化?！ ?6)其他相關(guān)事項(xiàng)?！ ?四)金融債券的登記、托管與兌付 國債登記結(jié)算公司為金融債券的登記、托管機(jī)構(gòu)。金融債券發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人應(yīng)及時(shí)向國債登記結(jié)算公司確認(rèn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系，由國債登記結(jié)算公司及時(shí)辦理債券登記工作。 7 / 7
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