20xx金融倉儲(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法精選-資料下載頁
2025-03-30 06:29本頁面
【正文】 十四條:專項(xiàng)監(jiān)視與評(píng)價(jià)是指風(fēng)控部在企業(yè)開展戰(zhàn)略、組織構(gòu)造、運(yùn)營活動(dòng)、業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵崗位員工等發(fā)生較大調(diào)整或變化的情況下，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)操縱的某一或者某些方面進(jìn)展有針對(duì)性的監(jiān)視檢查。專項(xiàng)監(jiān)視的范圍和頻率應(yīng)當(dāng)按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果以及日常監(jiān)視的有效性等予以確定。第四十五條:公司各職能部門負(fù)責(zé)人、各員工，有權(quán)對(duì)涉及所屬崗位的風(fēng)險(xiǎn)治理工作開展的自我監(jiān)視和對(duì)下一級(jí)員工的風(fēng)險(xiǎn)治理工作施行監(jiān)視的責(zé)任。第四十六條:內(nèi)部操縱缺陷包括制度缺陷、流程缺陷和執(zhí)行缺陷。第四十七條:對(duì)監(jiān)視過程中覺察的內(nèi)部操縱缺陷，應(yīng)當(dāng)分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的緣故，提出整改方案，并及時(shí)向總經(jīng)辦報(bào)告。第四十八條:風(fēng)控部應(yīng)當(dāng)跟蹤內(nèi)部操縱缺陷整改情況，關(guān)于整改不到位的，有權(quán)向公司提請(qǐng)追查相關(guān)部門或者責(zé)任人的責(zé)任。第四十九條:公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合內(nèi)部監(jiān)視情況，定期由風(fēng)控部負(fù)責(zé)組織對(duì)公司內(nèi)部操縱的有效性進(jìn)展自我評(píng)價(jià)。第五十條:公司建立多層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任機(jī)制。(一)公司為第一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)治理單位，總經(jīng)辦為風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)人，全盤負(fù)責(zé)本公司的風(fēng)險(xiǎn)治理。(二)各部門為第二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)治理單位，每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)治理單位的負(fù)責(zé)人為風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人，全盤負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)治理；(三)各部門必須評(píng)估每一個(gè)操作程序所遇到的風(fēng)險(xiǎn)，再把每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任落實(shí)到每一環(huán)節(jié)的相關(guān)人員，真正做到風(fēng)險(xiǎn)操縱到人。第五十一條:公司制定考核指標(biāo)和考核標(biāo)準(zhǔn)主要考慮以下方面：(一)公司風(fēng)險(xiǎn)治理體系或部門風(fēng)險(xiǎn)治理流程的建立工作按打算進(jìn)度完成情況；(二)對(duì)公司或部門的嚴(yán)峻風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展系統(tǒng)的評(píng)估或預(yù)防的情況；(三)按照公司風(fēng)險(xiǎn)治理策略，落實(shí)部門有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的治理制度和流程及施行的情況；(四)對(duì)公司或部門的風(fēng)險(xiǎn)治理職責(zé)進(jìn)展明晰的界定和落實(shí)的情況；(五)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)報(bào)告和預(yù)警工作的及時(shí)、有效性情況；(六)超出預(yù)警范圍的嚴(yán)峻風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生并對(duì)公司運(yùn)營目的造成嚴(yán)峻阻礙的情況。第十章? 風(fēng)險(xiǎn)治理文化的建立第五十二條:公司應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)治理文化建立作為開展戰(zhàn)略的重要組成部分，培育和塑造良好的風(fēng)險(xiǎn)治理文化，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)治理目的的實(shí)現(xiàn)。第五十三條:公司應(yīng)營建良好的制度文化環(huán)境，將風(fēng)險(xiǎn)治理文化融于公司文化建立的全過程中，在相關(guān)政策和制度文件中明確規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)治理文化的建立要求和內(nèi)容，在各層面營建風(fēng)險(xiǎn)治理文化的氣氛。公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)員工的道德風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任認(rèn)識(shí)和法制觀念的培養(yǎng)和教育，加強(qiáng)全員的道德觀、責(zé)任心和風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)，維護(hù)公司利益。第五十四條:公司應(yīng)引導(dǎo)員工遵照良好的行為準(zhǔn)那么和道德標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)治理認(rèn)識(shí)，培養(yǎng)按制度辦事的習(xí)慣。第五十五條:公司應(yīng)將對(duì)員工風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)治理的培訓(xùn)納入培訓(xùn)打算。通過各類風(fēng)險(xiǎn)案例教育，和公司操作制度的教育，對(duì)公司全體人員進(jìn)展崗前和上崗后的持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)治理培訓(xùn)。第五十六條:公司應(yīng)建立和強(qiáng)化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)治理考核的鼓舞和約束機(jī)制，完善風(fēng)險(xiǎn)考核體系，引導(dǎo)員工逐步構(gòu)成良好的風(fēng)險(xiǎn)治理認(rèn)識(shí)，并將這種認(rèn)識(shí)運(yùn)用到工作當(dāng)中。第十一章? 責(zé)任追查第五十七條:關(guān)于員工違犯公司風(fēng)險(xiǎn)治理制度的行為，風(fēng)控部、監(jiān)管部及其他職能部門均可提出處理建議，報(bào)請(qǐng)總經(jīng)辦批準(zhǔn)后，由行政人事部落實(shí)對(duì)詳細(xì)責(zé)任人進(jìn)展追責(zé)和處分。第五十八條:對(duì)因決策失誤、治理瀆職、行為失當(dāng)、違規(guī)違法等緣故致使公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任人及單位負(fù)責(zé)人，可視情節(jié)輕重、損失大小、責(zé)任人的態(tài)度給予處分。第十二章 附那么第五十九條:公司可按照本方法的規(guī)定和運(yùn)營治理的需要，制定詳細(xì)的施行方法或細(xì)那么。第六十條:本方法自總經(jīng)辦審核通過之日起施行。?????????????
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