20xx金融倉儲風(fēng)險控制管理辦法精選-資料下載頁
2025-03-30 06:29本頁面
【正文】 十四條:專項監(jiān)視與評價是指風(fēng)控部在企業(yè)開展戰(zhàn)略、組織構(gòu)造、運營活動、業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵崗位員工等發(fā)生較大調(diào)整或變化的情況下，對風(fēng)險操縱的某一或者某些方面進展有針對性的監(jiān)視檢查。專項監(jiān)視的范圍和頻率應(yīng)當(dāng)按照風(fēng)險評估結(jié)果以及日常監(jiān)視的有效性等予以確定。第四十五條:公司各職能部門負責(zé)人、各員工，有權(quán)對涉及所屬崗位的風(fēng)險治理工作開展的自我監(jiān)視和對下一級員工的風(fēng)險治理工作施行監(jiān)視的責(zé)任。第四十六條:內(nèi)部操縱缺陷包括制度缺陷、流程缺陷和執(zhí)行缺陷。第四十七條:對監(jiān)視過程中覺察的內(nèi)部操縱缺陷，應(yīng)當(dāng)分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的緣故，提出整改方案，并及時向總經(jīng)辦報告。第四十八條:風(fēng)控部應(yīng)當(dāng)跟蹤內(nèi)部操縱缺陷整改情況，關(guān)于整改不到位的，有權(quán)向公司提請追查相關(guān)部門或者責(zé)任人的責(zé)任。第四十九條:公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合內(nèi)部監(jiān)視情況，定期由風(fēng)控部負責(zé)組織對公司內(nèi)部操縱的有效性進展自我評價。第五十條:公司建立多層級風(fēng)險責(zé)任機制。(一)公司為第一級風(fēng)險治理單位，總經(jīng)辦為風(fēng)險責(zé)任承擔(dān)人，全盤負責(zé)本公司的風(fēng)險治理。(二)各部門為第二級風(fēng)險治理單位，每個風(fēng)險治理單位的負責(zé)人為風(fēng)險責(zé)任人，全盤負責(zé)本部門的風(fēng)險治理；(三)各部門必須評估每一個操作程序所遇到的風(fēng)險，再把每一個風(fēng)險的責(zé)任落實到每一環(huán)節(jié)的相關(guān)人員，真正做到風(fēng)險操縱到人。第五十一條:公司制定考核指標和考核標準主要考慮以下方面：(一)公司風(fēng)險治理體系或部門風(fēng)險治理流程的建立工作按打算進度完成情況；(二)對公司或部門的嚴峻風(fēng)險進展系統(tǒng)的評估或預(yù)防的情況；(三)按照公司風(fēng)險治理策略，落實部門有關(guān)風(fēng)險的治理制度和流程及施行的情況；(四)對公司或部門的風(fēng)險治理職責(zé)進展明晰的界定和落實的情況；(五)風(fēng)險相關(guān)報告和預(yù)警工作的及時、有效性情況；(六)超出預(yù)警范圍的嚴峻風(fēng)險發(fā)生并對公司運營目的造成嚴峻阻礙的情況。第十章? 風(fēng)險治理文化的建立第五十二條:公司應(yīng)將風(fēng)險治理文化建立作為開展戰(zhàn)略的重要組成部分，培育和塑造良好的風(fēng)險治理文化，促進全面風(fēng)險治理目的的實現(xiàn)。第五十三條:公司應(yīng)營建良好的制度文化環(huán)境，將風(fēng)險治理文化融于公司文化建立的全過程中，在相關(guān)政策和制度文件中明確規(guī)定風(fēng)險治理文化的建立要求和內(nèi)容，在各層面營建風(fēng)險治理文化的氣氛。公司應(yīng)當(dāng)加強員工的道德風(fēng)險認識、風(fēng)險責(zé)任認識和法制觀念的培養(yǎng)和教育，加強全員的道德觀、責(zé)任心和風(fēng)險認識，維護公司利益。第五十四條:公司應(yīng)引導(dǎo)員工遵照良好的行為準那么和道德標準，加強風(fēng)險治理認識，培養(yǎng)按制度辦事的習(xí)慣。第五十五條:公司應(yīng)將對員工風(fēng)險認識和風(fēng)險治理的培訓(xùn)納入培訓(xùn)打算。通過各類風(fēng)險案例教育，和公司操作制度的教育，對公司全體人員進展崗前和上崗后的持續(xù)性風(fēng)險治理培訓(xùn)。第五十六條:公司應(yīng)建立和強化對風(fēng)險治理考核的鼓舞和約束機制，完善風(fēng)險考核體系，引導(dǎo)員工逐步構(gòu)成良好的風(fēng)險治理認識，并將這種認識運用到工作當(dāng)中。第十一章? 責(zé)任追查第五十七條:關(guān)于員工違犯公司風(fēng)險治理制度的行為，風(fēng)控部、監(jiān)管部及其他職能部門均可提出處理建議，報請總經(jīng)辦批準后，由行政人事部落實對詳細責(zé)任人進展追責(zé)和處分。第五十八條:對因決策失誤、治理瀆職、行為失當(dāng)、違規(guī)違法等緣故致使公司出現(xiàn)風(fēng)險的責(zé)任人及單位負責(zé)人，可視情節(jié)輕重、損失大小、責(zé)任人的態(tài)度給予處分。第十二章 附那么第五十九條:公司可按照本方法的規(guī)定和運營治理的需要，制定詳細的施行方法或細那么。第六十條:本方法自總經(jīng)辦審核通過之日起施行。?????????????
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