商業(yè)銀行合規(guī)員管理辦法(編輯修改稿)
2025-06-19 08:26 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 部門）員工的合規(guī)性咨詢和業(yè)務(wù)輔導(dǎo)工作 ； 向合規(guī)部門 報(bào)送所在單位（部門） 合規(guī)報(bào)告 、合規(guī)管理信息等 ； （部門） 負(fù)責(zé)人 以及 合規(guī)部門 提出合規(guī)管理的建議 、意見 。 第八條 專職合規(guī)員 除 須履行 第七條 規(guī)定的職責(zé) 外，還應(yīng)履行下列職責(zé) ： 相關(guān)的 法律法規(guī)、監(jiān)管要求、規(guī)章制度、規(guī)范 性文件的 變化 ， 協(xié)助部門負(fù)責(zé)人 適時(shí) 制定和 維護(hù) 本行 制度 辦法 ， 并監(jiān)督 貫徹 情況 ； 將全行適用 的 法律法規(guī)、監(jiān)管要求、規(guī)章制度、規(guī)范性文件及時(shí)傳達(dá)到相關(guān)部門和風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)方； 法律事務(wù) ， 審核 對(duì)外簽訂 的 合同、協(xié)議 等法律性文件 ； ， 參與新業(yè)務(wù)、新品種開發(fā)的合規(guī)性審核； 隊(duì)伍 ，指導(dǎo)、監(jiān)督其履行職責(zé)； ； 第 九 條 職能部門合規(guī)員除須履行第七條規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)履行下列職責(zé)： 本 部門負(fù)責(zé)人 制定和執(zhí)行 本 條線的年度檢查計(jì)劃 ， 及 4 時(shí)向 合規(guī)部門 報(bào)送本部門的檢查通知或方案、檢查結(jié)果； 與 本行 以 及 合規(guī)部門 組織的合規(guī)檢查、 合規(guī) 培訓(xùn)、會(huì)議等 其他活動(dòng) ； 制度辦法、 業(yè)務(wù)操作規(guī)程 、
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