銀行訴訟管理流程(編輯修改稿)
2025-06-19 02:27 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 操作規(guī)范 : 合規(guī)與風險管理部門法律事務(wù)崗收到各部門、分支機構(gòu)擬起訴的材料后，根據(jù)訴訟法等相關(guān)條款審查以下內(nèi)容： 1)是否符合啟動訴訟程序條件要求； 2)訴訟請求是否合理； 3)貸款手續(xù)是否完善、證據(jù)資料是否齊全，是否足以支持所提出的訴訟請求； 4)經(jīng)辦部門、分支機構(gòu)就案件所 提的問題是否屬實，所建議采取的解決方法是否合理等。 環(huán)節(jié)名稱 : 是否超權(quán)限 適用部門 : 合規(guī)與風險管理部門 。 適用崗位 : 法律事務(wù)崗 。 職責要求 : 審查訴訟案件是否超權(quán)限。 操作規(guī)范 : 合規(guī)與風險管理部門法律事務(wù)崗對各部門及分支機構(gòu)提交的訴訟案件進行訴前審查后，對訴訟金額在 10萬元（含）以下的訴訟案件，可直接擬定訴訟代理人，進入訴訟程序；對訴訟金額超過 10 萬元的訴訟案件，應(yīng)上報本行風險管理委員會進行審議審批。 環(huán)節(jié)名稱 : 集體審議 適用部門 : 風險 管理委員會 。 適用崗位 : 委員會委員 。 職責要求 : 對超權(quán)限的訴訟案件進行審議。 操作規(guī)范 : 1）涉訴案件超過 10萬元以上的，由風險管理委員會進行審議。審議應(yīng)自收到合規(guī)與風險管理部門提交《訴訟／仲裁案件申請表》后的 3 個工作日內(nèi)完成，情況緊急的應(yīng)該在1 個工作日內(nèi)完成審議。 2）審議過程及結(jié)果應(yīng)形成書面材料并由參與審議的全體成員簽名確認。 3）經(jīng)審議同意的訴訟案件，由合規(guī)與風險管理部門提交董事長簽批處理。審議未通過的，予以退回。 訴訟管理流程 文件編號： 第 8 頁 共 12 頁 環(huán)節(jié)名稱 : 最終簽批 適用部門 : 董事會 。 適用 崗位 : 董事長 。 職責要求 : 簽批意見。 操作規(guī)范 : 根據(jù)集體審議意見，對超權(quán)限的訴訟案件進行最終簽批，交由合規(guī)與風險管理部門辦理。 環(huán)節(jié)名稱 : 收到法院傳票 適用部門 : 部門 。分支機構(gòu) 。 適用崗位 : 負責人 。負責人 。 職責要求 : 收到傳票，及時報告。 操作規(guī)范 : 在本行的經(jīng)營或其他活動中，被其他單位、組織或個人起訴而被動參與（包括可能涉及）訴訟活動的，當事人、有關(guān)責任人和所在部門、分支機構(gòu)應(yīng)及時向合規(guī)與風險管理部門說明案情并提供相關(guān)材料。 指定代理人 環(huán)節(jié)名稱 : 擬定訴訟代理人 適用部門 : 合規(guī)與風險管理部門 。 適用崗位 : 經(jīng)理崗 。 職責要求 : 根據(jù)具體案件指定訴訟代理人。 操作規(guī)范 : 1）經(jīng)審批同意起訴或應(yīng)訴的案件，合規(guī)與風險管理部門負責人應(yīng)當在收到審批當日，及時指定案件的主辦人和協(xié)辦人，如需外聘律師的需指定協(xié)辦人監(jiān)督、協(xié)助律師辦理案件。主辦人負責證據(jù)的調(diào)查、收集、保管以及起訴、庭前證據(jù)交換、參加法庭調(diào)查、辯論、提起反訴、上訴等；協(xié)辦人監(jiān)督、協(xié)助主辦人辦理案件及在必要時代為履行主辦人的職責。 2）符合以下情形之一的，可申請委托律師進行代理，并由合規(guī)與風險管理部門指派一名法律事務(wù)人員參與代理： a）案情繁復(fù)、所涉法律專業(yè)知識較廣而本行現(xiàn)有人力資源難以解決的； b）需要通過律師進行調(diào)查取證的； c）法律關(guān)系復(fù)雜，且涉及政府部門等非正常因素的； d）因枉法裁判，導(dǎo)致本行敗訴需上訴或申請再審的； e）案件處于執(zhí)行階段，被執(zhí)行人沒有抵押財產(chǎn)或抵押財產(chǎn)不足償債，需要外聘律師查風險描述 : 案件代理人不合格或代理人未認真履行代理職責 ,造成案件敗訴或 不能有效維護本行合法權(quán)益 ,損害本行合法權(quán)益，而給本行造成損失。 風險等級 :中等風險 控制措施 :合規(guī)與風險管理部門嚴格審查代理人的資格、背景等情況。 控制部門 :合規(guī)與風險管理部門 。 控制崗位 :經(jīng)理崗 。 訴訟管理流程 文件編號： 第 9 頁 共 12 頁 找被執(zhí)行人財產(chǎn)的；
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