銀行訴訟管理流程-資料下載頁
2025-05-14 02:27本頁面
【導(dǎo)讀】在加強案件訴訟管理，切實提高訴訟成效，充分維護本行的合法權(quán)益。本文件適用于本行在經(jīng)營管理活動中發(fā)生的民事、行政訴訟案件。2）第三人：是指對他人爭議的訴訟標的有獨立的請求權(quán)，或者雖無獨立的請求權(quán)，1）授權(quán)合規(guī)與風(fēng)險管理部門制定訴訟管理有關(guān)制度；3）對和解、調(diào)解方案進行簽批。方案并協(xié)助實施；審查；對權(quán)限內(nèi)的涉訴案件進行審批；并擬定訴訟代理人；情并提供相關(guān)材料，以備應(yīng)訴工作的順利開展；保護訴權(quán)、慎重起訴、積極執(zhí)行的原則。本行對民事、行政糾紛案件應(yīng)以協(xié)商、調(diào)解為主，對確。提起訴訟等相關(guān)指導(dǎo)工作，各部門、分支機構(gòu)做好案件的具體承辦工作。義務(wù)，義務(wù)人不能自動履行的，應(yīng)當(dāng)在法律規(guī)定的時效內(nèi)向法院申請強制執(zhí)行。管理部門審核、主管領(lǐng)導(dǎo)批準后，由計劃財務(wù)部門按規(guī)定支付。收，為確保訴訟時效的延續(xù)需要起訴的；失去訴訟時效,給本行造成經(jīng)濟損失。訟，對本單位應(yīng)及時訴訟事項進行檢查。
【正文】 環(huán)節(jié)名稱 : 涉訴檔案管理 訴訟管理流程 文件編號： 第 11 頁 共 12 頁 適用部門 : 部門 。分支機構(gòu) 。 適用崗位 : 責(zé)任人員 。責(zé)任人員 。 職責(zé)要求 : 對訴訟的案件資料進行收集、整理、歸檔、保管等。 操作規(guī)范 : 1）訴訟單位為訴訟檔案資料的直接管理單位，負責(zé)收集訴訟案件的登記造冊、整理、歸檔、保管等工作。檔案資料應(yīng)包括但不限于以下材料： a） 合同、借據(jù)、貸款催收通知書回執(zhí)等重要證據(jù)。 b）判決書、裁決書、調(diào)解書等法律文書的原件。 c）起訴書、強制執(zhí)行申請書、送達回執(zhí)、執(zhí)行結(jié)果憑證、結(jié)案報告等材料的原件。 2)訴訟結(jié)束后將相關(guān)涉訴資料復(fù)印件上報合規(guī)與風(fēng)險管理部門法律事務(wù)崗存檔備查。 7 檢查監(jiān)督 牽頭檢查 部門 檢查內(nèi)容 檢查頻次 報告路線 檢查結(jié)果利用 合規(guī)與風(fēng)險管理 部 門 案件訴訟管理執(zhí)行情況 一年一次 分管領(lǐng)導(dǎo)、 風(fēng)險管理委員會 跟蹤改進 內(nèi)部審計部門 案件訴訟管理 情況 一年一次 董事 會 、 審計委員會 跟蹤改進 8 附件 附件 一 ： 《 訴訟 /仲裁 案件 申請 表 》 訴訟管理流程 文件編號： 第 12 頁 共 12 頁 附件 一 ： 訴訟 /仲裁 案件 申請 表 申請 單位 :（公章） 年 月 日 案 由 爭議事項 或標的（金額） 緩 急 一般 □ 急件 □ 涉訴單位 法律地位 原告 □ 被告 □ 上訴人 □ 被上訴人 □ 第三人 □ 案件基本情況介紹 （證據(jù)材料復(fù)印件附后） 申請 單位意見 （報告附后 ） 經(jīng)辦人： 年 月 日 負責(zé)人： 年 月 日 合規(guī)與風(fēng)險管理部 門 意見 （法律意見書附后） 經(jīng)辦人： 年 月 日 部門負責(zé)人： 年 月 日 風(fēng)險管理委員會審批意見 審批人： 年 月 日 董事長 審批意見 審批人： 年 月 日 說明： 案件基本情況包括：糾紛的基本事實、主要證據(jù)、對方當(dāng)事人基本情況等； 申請單位意見包括：對糾紛的處理意見或建議以及對訴訟成本、訴訟結(jié)果的預(yù)測等； 合規(guī)與風(fēng)險管理部門意見為同意或不同意并說明理由。 涉及總行直接訴訟的，合規(guī)與風(fēng)險管理部門作為呈審人，直接交由風(fēng)險管理 委員會審批。
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